11[單選題] 金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(　　)債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國銀監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。中國人民銀行對招標(biāo)過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。

　　12[單選題] 全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：A

　　參考解析：全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的25%，其他商業(yè)銀行不得超過核心資本的30%。

　　13[單選題] 可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。

　　14[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征為(　　)。

　　A.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　B.債權(quán)性

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.股權(quán)性

　　參考答案：C

　　參考解析：雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點(diǎn)對股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　15[單選題] 債券的(　　)是指投資者認(rèn)購新發(fā)行的債券實(shí)際支付的價(jià)格。

　　A.面值

　　B.發(fā)行價(jià)格

　　C.交易價(jià)格

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　參考答案：B

　　參考解析：債券的發(fā)行價(jià)格是指投資者認(rèn)購新發(fā)行的債券實(shí)際支付的價(jià)格。

　　16[單選題] 我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于(　　)年。

　　A.1983

　　B.1985

　　C.1990

　　D.1992

　　參考答案：B

　　參考解析：我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。

　　17[單選題] 最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的有(　　)。

　　A.國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司

　　C.聯(lián)合國

　　D.世界貿(mào)易組織

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國銀行問債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　18[單選題] 下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　　B.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷

　　C.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格

　　D.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷

　　參考答案：C

　　參考解析：在“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　19[單選題] (　　)發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

　　A.財(cái)務(wù)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中央銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求，而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。

　　20[單選題] 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;(3)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;(4)本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。

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