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　　第三節(jié) 債券的交易

　　1[單選題] 銀行問現(xiàn)券交易的詢價(jià)交易方式下的報(bào)價(jià)方式包括( )。[2015年9月真題]

　�、�.意向報(bào)價(jià)Ⅱ.雙向報(bào)價(jià)Ⅲ.對(duì)話報(bào)價(jià)Ⅳ.特定對(duì)象報(bào)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)三種報(bào)價(jià)方式。

　　2[單選題] 下列對(duì)債券買斷式回購(gòu)表述正確的是( )。[2014年9月真題]

　�、�.債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　�、�.債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購(gòu)方自由支配

　�、�.債券的所有權(quán)并未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

　�、�.逆回購(gòu)方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等。

　　3[單選題] 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的交易報(bào)價(jià)，正確的說法有( )。[2014年9月真題]

　�、�.上海證券交易所申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　�、�.我國(guó)目前采用的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　Ⅲ.深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張

　　Ⅳ.我國(guó)目前采用的是以到期購(gòu)回價(jià)作為報(bào)價(jià)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張;Ⅳ項(xiàng)，我國(guó)目前采用的是以債券回購(gòu)交易資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　4[單選題] 在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開始時(shí)，( )申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。[2014年6月真題]

　　Ⅰ.融入資金方Ⅱ.以資融券方Ⅲ.融出資金方Ⅳ.以券融資方

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)。

　　5[單選題] 下列選項(xiàng)中，符合上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)規(guī)則的是( )。[2013年3月真題]

　�、�.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.003Ⅱ.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.005Ⅲ.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.010Ⅳ.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.030

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;②計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍等。Ⅰ項(xiàng)不是0.005的整數(shù)倍。

　　6[單選題] 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的有( )。[2013年3月真題]

　　Ⅰ.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

　　Ⅱ.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　�、�.回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日

　�、�.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù);Ⅱ項(xiàng)，計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天;Ⅲ項(xiàng)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　7[單選題] 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯(cuò)誤的有( )。[2012年3月真題]

　�、�.質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫(kù)次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券

　�、�.中國(guó)結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫(kù)日(當(dāng)日未補(bǔ)足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金

　　Ⅲ.質(zhì)押券欠庫(kù)的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫(kù)當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券

　�、�.中國(guó)結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫(kù)次一交易日(當(dāng)日仍未補(bǔ)足)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券。中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　8[單選題] 交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，其建成的服務(wù)平臺(tái)包括( )。

　�、�.交易Ⅱ.清算Ⅲ.發(fā)行Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，建成了交易、清算、信息、風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)管五大服務(wù)平臺(tái)。

　　9[單選題] 在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，下列說法正確的有( )。

　�、�.買斷式回購(gòu)按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào)Ⅱ.融券方申報(bào)“賣出”

　　Ⅲ.交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。

　　10[單選題] 證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是( )。

　�、�.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息

　�、�.是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式

　　Ⅲ.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息

　　Ⅳ.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券回購(gòu)交易，是指證券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。其實(shí)質(zhì)是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。

　　11[單選題] 下列關(guān)于證券回購(gòu)交易的敘述，不正確的有( )。

　　Ⅰ.目前我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債和企業(yè)債

　�、�.以券融資方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為“賣出”(S)

　�、�.交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無須再行申報(bào)

　�、�.因代理客戶進(jìn)行證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由客戶自己承擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，以券融資方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為“買入”(B);ⅠV項(xiàng)，因代理而產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。

　　12[單選題] 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

　�、�.以資融券方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為“賣出”(s)

　　Ⅱ.在上海證券交易所，申報(bào)數(shù)量必須是1000手或其整數(shù)倍

　�、�.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　�、�.在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過2萬(wàn)手

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、ⅠV

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，申報(bào)數(shù)量必須為100手或其整數(shù)倍;Ⅳ項(xiàng)，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不超過1萬(wàn)手。

　　13[單選題] 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括( )等交易步驟。

　　Ⅰ.自主報(bào)價(jià)Ⅱ.格式化詢價(jià)Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.清算與交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。

　　14[單選題] 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)計(jì)算方式的說法正確的有( )。

　�、�.到期結(jié)算采用逐筆方式交收

　�、�.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保

　�、�.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

　�、�.一次成交、兩次結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：買斷式回購(gòu)采用“一次成交、兩次結(jié)算”的方式。兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收;到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。

　　15[單選題] 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供( )服務(wù)。

　�、�.報(bào)價(jià)Ⅱ.托管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù);中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

　　16[單選題] 債券( )的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　Ⅰ.修改條款Ⅱ.到期兌付Ⅲ.終止上市Ⅳ.提前贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　17[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個(gè)交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　18[單選題] 國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案，備案(　　)天內(nèi)無異議后實(shí)施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、企業(yè)債、公司債和資產(chǎn)證券化證券。

　　20[單選題] 下列關(guān)于債券交易方式的說法，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

　　參考答案：A

　　參考解析：上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易�，F(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

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