第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　(76) 買斷式回購期間，逆回購方可以( )。

　　Ⅰ.利用回購“買斷”的債券進行質(zhì)押式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進行開放式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進行賣出操作

　　Ⅳ.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　(77) 對基金管理費.以下說法正確的是( )。

　�、�.基金規(guī)模越大.管理費率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費率越高

　　Ⅲ.基金風險越大.管理費率越高Ⅳ.基金風險越大.管理費率越低

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比，即基金規(guī)模越大，風險越小，管理費率越低，反之.管理費率越高。

　　(78) 關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。

　�、�.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行

　�、�.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

　�、�.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，

　　募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，

　　以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　　Ⅳ.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離

　　.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、蝽�，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　(79)根據(jù)《中國人民銀行法》，中國人民銀行的主要職責有( )。

　�、�.承擔最后貸款人的職責

　　Ⅱ.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.負責制定和實施人民幣匯率政策

　�、�.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理

　　V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:Ⅳ項屬于銀監(jiān)會的職責。

　　(80)下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。

　�、�.期權(quán)的買方為了得到一項權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費

　　Ⅱ.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)

　�、�.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　�、�.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　(81) 下列說法中.正確的有( )。

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷

　　Ⅱ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　�、�.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

　　Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.

　　將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、繇椬C券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　(82) 以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。

　�、�.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　　Ⅳ.公司型基金與契約型基金的營運依據(jù)不同

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來的，契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來的;契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

　　(83) 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資不得有的行為包括( )。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　Ⅳ.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　(84)下列各項決議中.股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )

　�、�.修改公司章程

　　Ⅱ.增加或減少注冊資本的決議

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(85) 我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財產(chǎn)應(yīng)當運用于下列( )資產(chǎn)。

　�、�.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　(86) 以下屬于非系統(tǒng)性風險的是( )。

　�、�.信用風險Ⅱ.經(jīng)營風險

　　Ⅲ.財務(wù)風險Ⅳ.購買力風險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 購買力風險屬于系統(tǒng)性風險。

　　(87) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。

　　Ⅰ.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　�、�.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利

　�、�.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標的物的標準化合約

　�、�.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以Ⅰ項錯誤。

　　(88) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

　�、�.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同

　　Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、交易價格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.

　　(89) 我國的債券指數(shù)包括( )。

　　Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　�、�.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　(90) 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )。

　�、�.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　�、�.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　(91) 下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是( )。

　�、�.是為了彌補財政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣

　�、�.是一種短期債券Ⅳ.中國人民銀行用它進行公開市場業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商而發(fā)行的短期債券。

　　(92) 貨幣市場的特征包括( )。

　�、�.資金融通期限短Ⅱ.高流動性

　�、�.高收益Ⅳ.低風險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 貨幣市場的特征包括：低風險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。

　　(93) 下列關(guān)于基金管理費的說法，正確的是( )。

　�、�.基金管理費根據(jù)基金收益的高低計提

　�、�.基金管理費按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計提

　�、�.基金管理費收取的比例比基金托管費低

　�、�.基金管理費是支付給基金管理人的報酬

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比�；�金規(guī)模越大.基金管理費率越低;基金風險程度越高，基金管理費率越高。目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付�；�金管理費收取的比例比基金托管費高。

　　(94) 一般性的貨幣政策工具有( )。

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)Ⅱ.基礎(chǔ)貨幣

　�、�.再貼現(xiàn)率Ⅳ.存款準備金率

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 一般性的貨幣政策工具包括：公開市場業(yè)務(wù)、再貼現(xiàn)率、存款準備金率。

　　(95) 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。

　�、�.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.未來收益證券化Ⅳ.債券組合證券化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

　　(96)貨幣政策的基本特征包括( )。

　�、�.貨幣政策是宏觀經(jīng)濟政策

　　Ⅱ.貨幣政策是調(diào)節(jié)社會總需求的政策

　�、�.貨幣政策是直接調(diào)控政策

　　Ⅳ.貨幣政策主要是間接調(diào)控政策

　　V.貨幣政策是長期連續(xù)的經(jīng)濟政策

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅣV

　　D: ⅠⅡⅢV

　　答案:C

　　(97) 增發(fā)的發(fā)行方式有( )。

　�、�.上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　�、�.上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　�、�.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

　�、�.中國證監(jiān)會認可的其他形式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　增發(fā)可以采�。�(1)上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。

　　(98) 資產(chǎn)證券化的當事人包括( )。

　�、�.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級機構(gòu)

　　Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要有下列當事人：發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)、信用增級機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。

　　(99) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有( )等權(quán)利。

　�、�.依照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　�、�.分享基金財產(chǎn)收益

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(100) 下列表述正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的市場價格由市場交易量決定

　　Ⅱ.從長期看。股票的市場價格由股票的內(nèi)在價值決定

　　Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場的交易價格

　�、�.股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的.

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