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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》精選試題解析(18)

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　　股票首次發(fā)行

　　單選題

　　采用( )等發(fā)行方式認購新股的投資者，首先必須到登記結(jié)算公司或其指定的代理機構(gòu)開立股票賬戶。

　　Ⅰ. 股票認購證

　�、�. 與儲蓄存款掛鉤

　　Ⅲ. 全額預繳、比例配售

　�、�. 網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行方式認購新股的投資者，首先必須到登記結(jié)算公司或其指定的代理機構(gòu)開立股票賬戶。

　　保薦制度

　　單選題

　　關(guān)于保薦制度說法正確的有( )。

　　Ⅰ.保薦制度由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導

　�、�.保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“單�！币�

　　Ⅲ.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機構(gòu)進行保

　　Ⅳ.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查保薦制度。保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙�！币�。

　　外資股投資者

　　單選題

　　可對境內(nèi)上市外資股進行投資的是( )。

　�、�. 定居在國外的中國公民

　　Ⅱ. 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　�、�. 外國的自然人、法人和其他組織

　　Ⅳ. 境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的投資者。所給出的內(nèi)容都正確。

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·根據(jù)最新教材，全面梳理知識體系，構(gòu)建知識框架；
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學習目標：專項歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點，進行專項訓練；
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合，集中突破，高效提升。
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串聯(lián)班
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學習目標：高頻考點強化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講，考前點題，鞏固提升；
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·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測試備考效果；
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學習目標：專項歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點，進行專項訓練；
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終極搶分階段
考點串聯(lián)班
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內(nèi)部資料班
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