第21題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。

　　第22題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎知識》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　第23題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　【正確答案】C

　　【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第24題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　第25題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　第26題誠信信息以()形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質文檔

　　C.電子文檔和紙質文檔

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

　　第27題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()個工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】C

　　【答案解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

　　第28題證券經紀人可以是()。

　　A.自然人

　　B.機構

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。

　　第29題客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　第30題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機構

　　D.國家司法機關

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　第31題證券經紀業(yè)務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業(yè)務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　【正確答案】B

　　【答案解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象，因此證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

　　第32題下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　【正確答案】C

　　【答案解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。

　　第33題下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　【正確答案】A

　　【答案解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

　　第34題證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.地方證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

　　第35題下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說法錯誤，應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務”。

　　第36題財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　第37題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A.網上

　　B.網下

　　C.內部

　　D.外部

　　【正確答案】B

　　【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網等方式向公眾投資者進行推介。

　　第38題下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。

　　第39題下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　第40題證券經營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

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