(26) 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備的材料不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品說明書

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶提供的其他文件、資料

　　D: 書面代銷合同

　　答案:D

　　解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金

　　B: 國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。

　　(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%

　　答案:A

　　解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　(29) 收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

　　(30) 證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照( )來設立。

　　A: 監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門的三級體制

　　B: 投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門的二級體制

　　D: 董事會——投資決策部門的二級體制

　　答案:C

　　解析: 證券公司應建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。 自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一投資決策機構(gòu)—— 自營業(yè)務部門的三級體制設立。

　　(31) 客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A: 質(zhì)押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務， 客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　(32) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60% B:

　　B: 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實發(fā)生之日起1年后，每12 個月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　C: 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D: 因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 故選項A表述錯誤。

　　(33) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)

　　B: 新設分立不完全是公司財產(chǎn)的重新分配

　　C: 財產(chǎn)是承擔公司債務的保障

　　D: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)

　　答案:B

　　解析: 對于新設分立，完全是公司財產(chǎn)的重新分配，故選項B說法錯誤。

　　(34) 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對( )進行資格審查。

　　A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查， 確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　(36) 公司章程的( ) 事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定， 但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　(37) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。

　　A: 對會員單位的自律管理 B: 對從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

　　答案:D

　　解析: 中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面， 具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　(38) 協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的， 應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39) 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重， 自確認之日起3個月到( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3 個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的， 撤銷其保薦代表人資格。

　　(40) 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持( )制度，嚴格審核客戶身份信息。

　　A: 賬戶實名

　　B: 賬戶匿名

　　C: 審慎監(jiān)管

　　D: 招攬客戶

　　答案:A

　　解析: 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持賬戶實名制度， 嚴格審核客戶身份信息。

　　(41) 證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內(nèi)容。

　　A: 后期披露 B: 結(jié)果披露 C: 持續(xù)披露 D: 過程披露

　　答案:C

　　解析: 公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面， 即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

　　(42) 下列不屬于證券市場法律制度的是( )。

　　A: 證券發(fā)行制度 B: 信息披露制度 C: 證券交易制度D: 基金機構(gòu)監(jiān)管制度

　　答案:D

　　解析: 證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、 上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、 證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責任等。

　　　(43) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓

　　C: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算的，責令改正，給予警告

　　答案:C

　　解析: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1 萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(44) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應( )的計算。

　　A: 發(fā)行價格B: 凈值 C: 市值 D: 面值

　　答案:C

　　解析: 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的， 客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應市值的計算。

　　(45) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得

　　B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機關(guān)報送清算報告，

　　C: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得， 并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D:清算組不依法向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責令改正

　　答案:C

　　解析: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的， 由公司登記機關(guān)責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。

　　(46) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 投資經(jīng)驗 B: 誠信記錄 C: 還款能力 D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:D

　　解析: 客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力; 融資融券需求。

　　(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)或者股東會、股東大會決議。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 高級管理人員

　　D: 理事會

　　答案:A

　　解析: 公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定， 由董事會或者股東會、股東大會決議。

　　(48) 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 地方人民政府

　　C: 國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D: 國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、 國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　(49) 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )

　　日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司， 供股東查閱。

　　(50) 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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