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　　單選題

　　《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣( )，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣( )。

　　A、3000萬元，5000萬元

　　B、1000萬元，5000萬元

　　C、5000萬元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　市價(jià)委托

　　單選題

　　上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查市價(jià)委托。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)單選題

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列( )自律管理職責(zé)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　�、�.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、�.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)。Ⅲ屬于協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，行使的職責(zé)。

　　證券登記結(jié)算公司

　　單選題

　　證券登記結(jié)算公司的職能有( )。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　Ⅳ.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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