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　　1 [單選題] 違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　2 [單選題] 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是(　　)。

　　I 投資方向不同

　　II 資金的性質(zhì)不同

　　III 投資者的地位不同

　　IV 基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管是契約型基金還是公司型基金，都是投向有價(jià)證券的。

　　3 [單選題] 保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。保本保障機(jī)制包括(　　)。

　　I 由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時(shí)基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　II 基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用，保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

　　III 保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

　　IV經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制。

　　4 [單選題] 無記名國債屬于(　　)。

　　A.實(shí)物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　參考答案：A

　　5 [單選題] 中期國債是指(　　)年以上，(　　) 年以下的國債。

　　A.2，10

　　B.5，10

　　C.1，10

　　D.5，20

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。

　　6 [單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　III 客戶資產(chǎn)必須托管

　　IV 統(tǒng)一賬戶投資運(yùn)作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　7 [單選題] 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)

　　I 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　II 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　III 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行

　　IV 業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。“業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　8 [單選題] 下列選項(xiàng)中，QDII基金可以投資的有(　　)。

　�、�.美國存托憑證 Ⅱ.公司債券

　　Ⅲ.住房按揭支持證券 Ⅳ.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】AQDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：①銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。②政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。③與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。④在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。⑤與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。⑥遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　9 [單選題] 關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　10 [單選題] 我國金融系體的主體是(　　)

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券機(jī)構(gòu)

　　C.中央銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D在我國的金融機(jī)構(gòu)體系中，以商業(yè)銀行為代表的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)主體，并且以銀行信貸為主的間接融資在社會總?cè)谫Y中占主導(dǎo)地位。

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