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　　點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)題及答案匯總

　　1[單選題] 違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　解析:違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　2[單選題] 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是(　　)。

　　I 投資方向不同

　　II 資金的性質(zhì)不同

　　III 投資者的地位不同

　　IV 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：C

　　參考解析：考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管是契約型基金還是公司型基金，都是投向有價(jià)證券的。

　　3[單選題] 無(wú)記名國(guó)債屬于(　　)。

　　A.實(shí)物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　參考答案：A

　　4[單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　III 客戶資產(chǎn)必須托管

　　IV 統(tǒng)一賬戶投資運(yùn)作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　5[單選題] 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)

　　I 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　II 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　III 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進(jìn)行

　　IV 業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行�！皹I(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　6[單選題] 關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　7[單選題] 證券公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　Ⅳ.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　8[單選題] 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)競(jìng)價(jià)方式有(　　)。

　　Ⅰ.集合競(jìng)價(jià) Ⅱ.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　Ⅲ.議價(jià) Ⅳ.公開競(jìng)價(jià)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B競(jìng)價(jià)一般有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。

　　9[單選題] 西方貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制為M→E→I→Y，其中，E、1分別表示(　　)。

　　Ⅰ.收入 Ⅱ.貨幣供給

　�、�.產(chǎn)出 Ⅳ.投資

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制：M→E→I→Y，其中，M為貨幣供應(yīng)量，E為產(chǎn)出，I為投資，Y為國(guó)民收入。

　　10[單選題] 關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

　　B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　C.最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　參考答案：D

　　參考解析：在我國(guó)，公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)之一為：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

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