26[單選題] 上海證券交易所將使未成交量最小的申報價格作為成交價格時，若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合集合競價確定成交價原則的，其(　)為成交價格。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.距前收盤價最近的價位

　　C.使未成交量最小的申報價格

　　D.中間價

　　參考答案：D

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格時，若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合集合競價確定成交價原則的，其中間價為成交價格。

　　27[單選題] 深證成分股指數(shù)包括(　)個成分股。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：D

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。采用加權(quán)平均法編制而成。

　　28[單選題] 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于(　)。

　　A.自有資本

　　B.借入資本

　　C.債券資本

　　D.股權(quán)資本

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。

　　29[單選題] 中央銀行票據(jù)期限通常為(　)。

　　A.3個月～6個月

　　B.3個月～1年

　　C.3個月～3年

　　D.6個月～3年

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月～3年。

　　30[單選題] 投資者在購買封閉式基金時，在基金價格之外要支付(　)。

　　A.申購費

　　B.印花稅

　　C.贖回費

　　D.手續(xù)費

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費。

　　31[單選題] 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　)個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收人和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　32[單選題] 兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權(quán)

　　D.遠(yuǎn)期

　　參考答案：A

　　參考解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　33[單選題] (　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金營銷人員

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　34[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　35[單選題] 在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　)。

　　A.揚(yáng)基證券

　　B.武士證券

　　C.熊貓證券

　　D.紐約證券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　36[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級機(jī)構(gòu)

　　C.信用評級機(jī)構(gòu)

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。

　　37[單選題] 使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按照特定利率、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　參考答案：A

　　參考解析：嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下簡稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等等。

　　38[單選題] 我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　39[單選題] 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率(　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　參考答案：B

　　參考解析：保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　40[單選題] 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　41[單選題] (　)是指在中國境外注冊，在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.H股

　　D.紅籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　42[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　。參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　43[單選題] 代表基金份額(　)%以上的基金份額持有人有權(quán)就同一事項要求召開基金份額持有人大會。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　44[單選題] (　)年，我國首次發(fā)行國際債券。

　　A.1982

　　B.1983

　　C.1984

　　D.1985

　　參考答案：A

　　參考解析：對外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個重要渠道，從1982年首次在國際市場發(fā)行國際債券至今，我國各類籌資主體已在國際債券市場發(fā)行了100多次債券。

　　45[單選題] 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣。

　　46[單選題] 基金份額持有人大會一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　47[單選題] 托管費通常按照基金資產(chǎn)(　)的一定比率計算。

　　A.凈值

　　B.總值

　　C.市場價值

　　D.公允價值

　　參考答案：A

　　參考解析：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　48[單選題] 指數(shù)型基金又稱(　)。

　　A.主動型基金

　　B.被動型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析：被動型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。

　　49[單選題] 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以(　)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　50[單選題] B股是指(　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.我國香港上市外資股

　　C.紐約上市外資股

　　D.我國境內(nèi)上市外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為B股。

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