26[單選題] 除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權

　　B.現(xiàn)貨期權

　　C.期貨期權

　　D.看跌期權

　　參考答案：A

　　參考解析：除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

　　27[單選題] 封閉式基金的固定存續(xù)期通常(　　)。

　　A.無固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意的可以適當延長期限。

　　28[單選題] 下列關于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具

　　B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結算

　　C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　參考答案：A

　　參考解析：A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　29[單選題] 企業(yè)間的分期付款屬于(　　)。

　　A.商業(yè)信用

　　B.銀行信用

　　C.國家信用

　　D.企業(yè)信用

　　參考答案：A

　　參考解析：商業(yè)信用是指企業(yè)與企業(yè)之間互相提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式，其主要表現(xiàn)為兩類：一類是提供商品的商業(yè)信用，如企業(yè)間的商品賒銷、分期付款等;另一類是提供貨幣的商業(yè)信用，如在商品交易基礎上發(fā)生的預付定金、預付貨款等。

　　30[單選題] 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(　　)的基礎。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　參考答案：A

　　參考解析：普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　31[單選題] 按照我國《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關規(guī)定，下列關于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　C.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　參考答案：D

　　參考解析：有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。故選D。

　　32[單選題] (　　)對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A.A級債券

　　B.B級債券

　　C.C級債券

　　D.D級債券

　　參考答案：B

　　參考解析：B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　33[單選題] 指數(shù)基金比較適合于(　　)等數(shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。

　　A.社會閑資

　　B.對沖基金

　　C.激進的投資者

　　D.社保基金

　　參考答案：D

　　參考解析：由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適合于社�；�金等數(shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。

　　34[單選題] 金融市場最重要的參與者是(　　)。

　　A.政府部門

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機構

　　D.個人

　　參考答案：C

　　參考解析：金融機構是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機構、非存款性金融機構、中央銀行。

　　35[單選題] (　　)及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會與財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經(jīng)國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，中國證監(jiān)會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　36[單選題] 單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的(　　)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析：單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的10%。

　　37[單選題] 對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：C

　　參考解析：對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理是中國銀監(jiān)會的主要職責之一。

　　38[單選題] 發(fā)行短期融資券，注冊會議由(　　)名注冊委員會委員參加。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

　　39[單選題] 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票等權益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20%。

　　40[單選題] 發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為被稱為(　　)。

　　A.原保險

　　B.再保險

　　C.人身保險

　　D.財產(chǎn)保險

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為，稱之為原保險。發(fā)生在保險人與保險人之間的保險行為，稱之為再保險。

　　41[單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經(jīng)營機構的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)督機關的首要任務和宗旨。

　　42[單選題] 美國證券市場的主板市場是以(　　)為核心的全國性證券交易市場。

　　A.納斯達克證券交易所

　　B.紐約證券交易所

　　C.芝加哥證券交易所

　　D.休斯敦證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場。

　　43[單選題] 根據(jù)(　　)劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.選擇權的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期權的分類：(1)按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。(2)根據(jù)合約規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。(3)根據(jù)金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

　　44[單選題] 包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等的高風險基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。這種基金風險大，因為衍生證券一般是高風險的投資品種。

　　45[單選題] 非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在(　　)上。

　　A.股息多少

　　B.分配順序

　　C.獲得收益

　　D.認購新股

　　參考答案：B

　　參考解析：非參與優(yōu)先股是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　46[單選題] 除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為(　　)。

　　A.非累積優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率固定優(yōu)先股票

　　參考答案：B

　　參考解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　47[單選題] 普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.注冊資本

　　C.剩余資產(chǎn)

　　D.彌補損失

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權，這一權利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求：(1)普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外。(2)普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

　　48[單選題] (　　)，國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，對存款準備金制度進一步作了法律規(guī)定。

　　A.1948年12月

　　B.1983年9月

　　C.1984年12月

　　D.1986年1月

　　參考答案：D

　　參考解析：1986年1月7日，國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，對存款準備金制度進一步作了法律規(guī)定。

　　49[單選題] 負責提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構是(　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構

　　B.特定目的機構

　　C.信用評級機構

　　D.信用增級機構

　　參考答案：D

　　參考解析：信用增級機構負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。

　　50[單選題] 將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按(　　)劃分的。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　參考答案：C

　　參考解析：委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

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