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　　1[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　�、� 債權(quán)回購

　�、� 權(quán)證

　�、� 普通上市開放式基金

　�、� 債權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通上市開放式基金不能在場內(nèi)進(jìn)行交易，交易型上市開放式基金可以

　　2[多選題] 股票發(fā)行的定價(jià)方式有(　　)。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　C.詢價(jià)方式

　　D.招標(biāo)定價(jià)方式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。

　　3[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于處罰處分信息的有(　　)。

　　A.受到中國證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

　　B.受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查

　　C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰

　　D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：B項(xiàng)屬于警示信息。

　　4[多選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。

　　5[單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　III 客戶資產(chǎn)必須托管

　　IV 統(tǒng)一賬戶投資運(yùn)作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　6[多選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的表述中，正確的有(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可投資債券回購

　　C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可投資信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債

　　D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯(cuò)收起解析

　　參考解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　7[多選題] 各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　A.政府債券

　　B.股份制銀行發(fā)行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融債券

　　參考答案：A,D

　　參考解析：政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　8[多選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報(bào)送與披露制度等。

　　9[多選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

　　A.投機(jī)性資本流動(dòng)

　　B.貿(mào)易資本流動(dòng)

　　C.銀行資金調(diào)撥

　　D.保值性資本流動(dòng)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：短期資本流動(dòng)主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　10[單選題] 為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，(　　)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.國務(wù)院證券委、國家體改委

　　參考答案：C

　　參考解析：233網(wǎng)校答案：C 233網(wǎng)校解析：為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會(huì)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　11[多選題] 我國實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括(　　)。

　　A.人民幣保值增值

　　B.增加出口總額

　　C.調(diào)節(jié)匯率

　　D.打擊投機(jī)性資金

　　參考答案：C,D

　　參考解析：我國實(shí)行人民幣彈性的匯率機(jī)制，具有打擊投機(jī)性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

　　12[多選題] 中央銀行主要通過(　　)途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

　　A.票據(jù)再貼現(xiàn)

　　B.票據(jù)再質(zhì)押

　　C.抵押再貸款

　　D.票據(jù)再抵押

　　參考答案：A,D

　　參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑。為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

　　13[多選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機(jī)構(gòu)。該職能具體體現(xiàn)在(　　)。

　　A.代理國庫

　　B.代理政府債券發(fā)行

　　C.為政府融通資金

　　D.調(diào)節(jié)外匯頭寸

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：D項(xiàng)是中央銀行作為銀行的體現(xiàn)。

　　14[多選題] 貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有(　　)。

　　A.長期利率

　　B.短期利率

　　C.基礎(chǔ)貨幣

　　D.貸款量

　　參考答案：A,D

　　參考解析：貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實(shí)施貨幣政策的關(guān)鍵步驟�？梢宰鳛橹薪槟繕�(biāo)的金融指標(biāo)主要有長期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。B、C項(xiàng)屬于各國中央銀行通常采用的操作目標(biāo)。

　　150[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

　　A.股票市場

　　B.融資租賃市場

　　C.信托市場

　　D.股權(quán)投資市場

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：非證券金融市場主要包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　16[多選題] 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

　　B.貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量

　　C.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小

　　D.中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，因此，選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。

　　17[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于政府貨幣政策措施的是(　　)。

　　A.改變存款準(zhǔn)備金率

　　B.調(diào)整稅率

　　C.選擇性信用管制

　　D.發(fā)行國債

　　參考答案：A,C

　　參考解析：B、D項(xiàng)屬于政府財(cái)政政策措施。

　　18[單選題] 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　19[單選題] 能夠間接影響股票價(jià)格的財(cái)政政策是(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)增長

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.匯率變化

　　D.國債發(fā)行量

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響有四個(gè)方面：①財(cái)政赤字、財(cái)政盈余政策，通過影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改變企業(yè)生產(chǎn)外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā);②稅率調(diào)節(jié)，通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息;③干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價(jià)格;④國債發(fā)行量，會(huì)改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

　　20[單選題] 中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，于(　　)發(fā)布施行。

　　A.2009年7月22日

　　B.2009年9月6日

　　C.2009年10月12日

　　D.2009年11月9日

　　參考答案：D

　　參考解析：中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)組織市場成員制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，于2009年11月9日發(fā)布施行。

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