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第五章 證券投資基金與衍生工具

　　第一節(jié) 證券投資基金

　　1、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是(　　)。

　　A.價(jià)值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.股票基金

　　參考答案：C

　　參考解析：管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比�；�金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低;反之，則越高�？键c(diǎn)：基金管理費(fèi)的含義和提取規(guī)定

　　2、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出監(jiān)管處置建議。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　3、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　　)年7月。

　　A.2012

　　B.2011

　　C.2010

　　D.2009

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

　　第二節(jié) 衍生工具

　　1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易�？键c(diǎn)：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。

　　2、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利�？键c(diǎn)：可轉(zhuǎn)換公司債券的概念。

　　3、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能�？键c(diǎn)：期權(quán)的定義和分類。

　　4、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融現(xiàn)貨合約

　　D.金融期權(quán)合約

　　參考答案：A

　　參考解析： 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是金融遠(yuǎn)期合約。

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