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　　1[單選題] (　　)年我國(guó)推出了首批QDII基金。

　　A.2009

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2006

　　參考答案：B

　　參考解析：2007年我國(guó)推出了首批QDII基金。

　　2[單選題] 與房地產(chǎn)一樣，(　　)是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.ETF

　　參考答案：A

　　參考解析：與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。

　　3[單選題] 中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在(　　)。

　　A.3個(gè)月～6個(gè)月

　　B.6個(gè)月～1年

　　C.6個(gè)月～3年

　　D.3個(gè)月～3年

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行票據(jù)期限通常在3個(gè)月～3年。

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　　4[單選題] 下列債券屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.美國(guó)在歐洲發(fā)行的美元債券

　　B.美國(guó)在歐洲發(fā)行的歐元債券

　　C.除美國(guó)外的其他國(guó)家在歐洲發(fā)行的歐元債券

　　D.除美國(guó)外的其他國(guó)家在歐洲發(fā)行的美元債券

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。選項(xiàng)B、C屬于外國(guó)債券。

　　5[單選題] 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：?jiǎn)蝹�(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　6[單選題] 能夠間接影響股票價(jià)格的財(cái)政政策是(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.匯率變化

　　D.國(guó)債發(fā)行量

　　參考答案：D

　　參考解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響有四個(gè)方面：①財(cái)政赤字、財(cái)政盈余政策，通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改變企業(yè)生產(chǎn)外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā);②稅率調(diào)節(jié)，通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息;③干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場(chǎng)交易和價(jià)格;④國(guó)債發(fā)行量，會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

　　7[單選題] 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定了《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，于(　　)發(fā)布施行。

　　A.2009年7月22日

　　B.2009年9月6日

　　C.2009年10月12日

　　D.2009年11月9日

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定了《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，于2009年11月9日發(fā)布施行。

　　8[單選題] 下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定

　　B.企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效

　　C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商

　　D.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查短期融資券發(fā)行操作要求。選項(xiàng)B，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效;選項(xiàng)C，企業(yè)自主選擇主承銷商;選項(xiàng)D，短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記日的次一工作日，就可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。

　　9[單選題] 我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　10[單選題] 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)競(jìng)價(jià)方式有(　　)。

　　Ⅰ.集合競(jìng)價(jià) Ⅱ.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　Ⅲ.議價(jià) Ⅳ.公開競(jìng)價(jià)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：競(jìng)價(jià)一般有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。

　　11[單選題] 下列不屬于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行人民幣債券的條件的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)之上

　　B.已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金要在10億美元以上

　　C.所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金

　　D.近3年盈利

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考點(diǎn)需要記憶。國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行人民幣債券的條件不要求近3年盈利。

　　12[單選題] 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.等于基金份額面值加當(dāng)日收益

　　B.隨機(jī)變動(dòng)

　　C.保持不變

　　D.隨基金收益率變化而變動(dòng)

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在1元人民幣，基金收益通常用日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率表示。

　　13[單選題] 證券公司發(fā)行債券，符合下列除(　　)以外條件的，發(fā)行人可免于信用評(píng)級(jí)、提供保和聘請(qǐng)債權(quán)代理人。

　　A.期限不超過(guò)3年

　　B.屬于定向發(fā)行

　　C.全部債券只能通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　D.擬認(rèn)購(gòu)人書面同意

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】本題考查定向發(fā)行債券的豁免事項(xiàng)。定向發(fā)行債券，擬認(rèn)購(gòu)人書面承諾認(rèn)購(gòu)全部債券且不在轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，經(jīng)擬認(rèn)購(gòu)人書面同意，發(fā)行人可免于信用評(píng)級(jí)、提供擔(dān)保、聘請(qǐng)債權(quán)代理人。

　　14[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名字開立的資金賬戶不包括(　　)。

　　A.在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C.在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的賬號(hào)管理。證券金融公司應(yīng)分別開立三個(gè)賬戶：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶(自己的)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(券商的)、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(用于辦理有關(guān)的證券結(jié)算)。

　　15[單選題] 股權(quán)類期權(quán)包括(　　)。

　�、�.單只股票期權(quán) Ⅱ.股票組合期權(quán)

　�、�.認(rèn)股權(quán)證期權(quán) Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)包括三種類型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。

　　16[單選題] 下列哪些選項(xiàng)不屬于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)(　　)

　　A.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有：①國(guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn);②國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn);③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金;④市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　17[單選題] 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　�、�.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.應(yīng)采用被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時(shí)，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

　　18[單選題] 我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、企業(yè)債、公司債和資產(chǎn)證券化證券。

　　19[單選題] 根據(jù)(　　)的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

　　A.運(yùn)作方式

　　B.法律形式

　　C.投資對(duì)象

　　D.投資目標(biāo)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)法律形式的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

　　20[單選題] 合格投資者要求注冊(cè)資本在(　　)萬(wàn)元，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在(　　)萬(wàn)元以上。

　　A.2000，3000

　　B.1000，3000

　　C.1000,2000

　　D.1000，6000

　　參考答案：C

　　參考解析：合格投資者的注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

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