第四節(jié) 自律性組織

　　1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到(　　)

　　I注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　II對投資收益作充分估計

　　III個人真實姓名

　　IV對投資風(fēng)險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理

　　2、我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括(　　)

　　I證券及期貨交易所

　　II上市公司

　　III首次公開發(fā)行的證券公司

　　III證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等�？键c：注冊會計師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

　　3、下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點：證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。

　　第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1、(　　)，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　參考答案：B

　　參考解析： 2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》�？键c：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

　　2、證券市場監(jiān)管原則中，(　　)要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A.公正原則

　　B.公平原則

　　C.公開原則

　　D.誠信原則

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3、我國證券市場監(jiān)管的原則是(　　)

　　I依法監(jiān)管原則

　　II保護(hù)投資者利益原則

　　III“三公”原則

　　IV監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的4大原則。我國證券市場監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則(2)保護(hù)投資者利益原則(3)“三公”原則(4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。

掃描/長按二維碼關(guān)注即可通過順利通過考試

獲取2017報考資訊

獲取核心考點講義

獲取一次通關(guān)技巧

獲取歷年真題試卷

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南