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　　第二章 證券市場主體

　　1[多選題] 下列選項中，屬于處罰處分信息的有(　　)。

　　A.受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

　　B.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查

　　C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰

　　D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：B項屬于警示信息。

　　2[多選題] 證券公司風(fēng)險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷

　　D.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司風(fēng)險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。

　　3[單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　III 客戶資產(chǎn)必須托管

　　IV 統(tǒng)一賬戶投資運作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　4[多選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中，正確的有(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資債券回購

　　C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　5[多選題] 各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　A.政府債券

　　B.股份制銀行發(fā)行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融債券

　　參考答案：A,D

　　參考解析：政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　6[多選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　7[多選題] 下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有(　　)。

　　A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資

　　C.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

　　D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資。(2)為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)。(3)設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資。(4)在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃。(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。

　　8[多選題] 下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　　A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　C.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標

　　D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　9[多選題] 《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的(　　)。

　　A.控制權(quán)

　　B.監(jiān)管權(quán)

　　C.現(xiàn)場檢查權(quán)

　　D.非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　參考答案：B,C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

　　10[單選題] 下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是(　　)。

　　A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

　　11[多選題] 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　12[多選題] 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀

　　D.證券自營

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　13[多選題] 下列選項中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門的承銷與保薦機構(gòu)，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)我國《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》規(guī)定，證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務(wù)。

　　14[多選題] 在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　A.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　　B.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　　C.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　D.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　參考答案：A,B

　　參考解析：按照《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)，或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　15[多選題] 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照(　　)的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　A.保障客戶資產(chǎn)安全

　　B.防止風(fēng)險傳遞

　　C.方便投資者

　　D.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是根據(jù)2006年我國新修訂的《中華人民共和國證券法》有關(guān)“客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”的規(guī)定，中國證監(jiān)會在原有客戶資金存管制度的基礎(chǔ)上，按照保障客戶資產(chǎn)安全、防止風(fēng)險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　16[多選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　　)。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答22032次 ，正確率25% ，易錯項為A,B,C,D 。參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 去VIP題庫查看答案解析記憶難度：容易(1)一般(2)難(107)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(206)

　　17[多選題] 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的(　　)。

　　A.聯(lián)系

　　B.協(xié)調(diào)

　　C.相互監(jiān)督

　　D.合作

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

　　18[多選題] 下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施的是(　　)。

　　A.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶

　　B.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶

　　C.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

　　D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施有：查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封。

　　19[多選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括(　　)。

　　A.事后處理

　　B.談話提醒

　　C.行政干預(yù)

　　D.事前監(jiān)管

　　參考答案：A,D

　　參考解析：對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

　　20[判斷題(AB)] 信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間正常流動和使用而采取的一系列措施。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　參考答案：B

　　參考解析：信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當流動和使用而采取的一系列措施。

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