三、判斷題

　　1.B

　　本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。

　　2.B

　　本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。

　　6.A

　　本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

　　8.B

　　由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。

　　9.B

　　我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。

　　10.A

　　本題考查送股。題干表述正確。

　　11.B

　　本題考查股票的清算價值。實際上大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。

　　12.A

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經(jīng)濟與政策因素。題干表述正確。

　　13.B

　　優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。

　　14.A

　　本題考查法人股的含義。題干表述正確。

　　15.A

　　本題考查我國的股權分置改革。題于表述正確。

　　16.B

　　本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。

　　17.A

　　本題考查憑證式國債。題于表述正確。

　　18.B

　　本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

　　19.B

　　本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　20.A

　　本題考查收益公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標準的都有發(fā)行機會。

　　22.A

　　本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。

　　23.A

　　本題考查我國的政府債券。題干表述正確。

　　24.B

　　2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元人民幣。

　　28.B

　　基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　29.A

　　本題考查基金托管費。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

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