11.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　14.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業(yè)性

　　D.適當(dāng)性

　　15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.完整性

　　16.(　　)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向(　　)報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.司法機(jī)關(guān)

　　C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(　　)。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　20.甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。

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