(31) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

　　A: 質(zhì)押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

　　(32) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60% B:

　　B: 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12 個月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　C: 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D: 因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 故選項(xiàng)A表述錯誤。

　　(33) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　B: 新設(shè)分立不完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配

　　C: 財(cái)產(chǎn)是承擔(dān)公司債務(wù)的保障

　　D: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　答案:B

　　解析: 對于新設(shè)分立，完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配，故選項(xiàng)B說法錯誤。

　　(34) 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對( )進(jìn)行資格審查。

　　A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查， 確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起( )日后，公告其收購要約。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　(36) 公司章程的( ) 事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定， 但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　(37) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。

　　A: 對會員單位的自律管理 B: 對從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　答案:D

　　解析: 中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面， 具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　(38) 協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進(jìn)行收購應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39) 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重， 自確認(rèn)之日起3個月到( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3 個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的， 撤銷其保薦代表人資格。

　　(40) 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。

　　A: 賬戶實(shí)名

　　B: 賬戶匿名

　　C: 審慎監(jiān)管

　　D: 招攬客戶

　　答案:A

　　解析: 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度， 嚴(yán)格審核客戶身份信息。

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