21.(　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　22.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是(　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　23.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為(　)。

　　A.籌集資金

　　B.證券承銷

　　C.證券發(fā)行

　　D.證券包銷

　　24.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　25.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　26.下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　27.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行(　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于(　)。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　29.下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是(　)。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　30.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過(　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

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