51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　52.證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營(yíng)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　53.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　55.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　56.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)()個(gè)交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款�！�

　　A.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上

　　D.10萬(wàn)元以下

　　58.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)()次會(huì)員大會(huì)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.8

　　60.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2016年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　2016年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》章節(jié)重點(diǎn)匯總| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問(wèn)題通知| 2016年11月證券從業(yè)統(tǒng)考報(bào)名入口