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2016年證券從業(yè)資格《基礎知識》沖刺必備試題三

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  61.公正原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權利。 (  )

  ×

  62.大戶報告制度是交易所建立限倉制度后,當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時,交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量,以防止市場風險過度集中。 (  )

  ×

  63.任何金融機構的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關。

  √

  64.依據(jù)2003年對國有資產管理體制改革的規(guī)定,我國各級國有資產管理體系的架構將有三個基本辦事機構成:第一層面是行政監(jiān)管機構,即國有資產管理委員會及其辦事機構;第二層面是國有產權經(jīng)營機構,即國資控股公司;第三層面是國有生產經(jīng)營機構,即國資成分的企業(yè)。 (  )

  √

  65.截止到2008年2月,已有62家合格境外機構投資署獲得中國證監(jiān)會批準,進入我國證券市場。(  )

  ×

  66.股票的風險性與收益性是對稱的,股票收益的大小與風險大小成反比例。 (  )

  √

  67.股份的發(fā)行實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利。(  )

  √

  68.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務為主。(  )

  ×

  69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。 (  )

  ×

  70.有價證券是虛擬資本的一種形式,有價格,也有價值。( )

  ×

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