21、目前,對(duì)證券投資基金限制主要包括( )。
A.投資范圍的限制
B.投資比例的限制
C.投資時(shí)間的限制
D.投資風(fēng)格的限制
22、關(guān)于證券投資當(dāng)事人描述正確的是( )。
A.基金份額持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人
B.基金管理人應(yīng)依照我國(guó)《基金法》規(guī)定履行職責(zé)
C.基金托管人又稱基金保管人
D.基金托管人應(yīng)依照我國(guó)《公司法》規(guī)定履行職責(zé)
23、信用衍生工具主要包括( )。
A.保險(xiǎn)
B.信用證
C.信用互換
D.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
24、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易,金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是( )。
A.交易場(chǎng)所和交易性組織形式不同;
B.交易的監(jiān)管程度不同;
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;
D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同;
25、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格的說(shuō)法,正確的是( )。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股所支付的價(jià)格;
B.應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ);
C.應(yīng)該公布募集說(shuō)明書(shū)前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ);
D.在一定的基礎(chǔ)上,再上浮一定的幅度;
26、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同,可以講資產(chǎn)證券化分為( )。
A.股權(quán)類證券化
B. 債券類證券化
C.混合型證券化
D. 應(yīng)收賬款證券化
27、關(guān)于權(quán)證的各要素,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.行權(quán)價(jià)格在權(quán)證發(fā)行時(shí)即被約定,若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等事項(xiàng),通常要對(duì)認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整;
B.行權(quán)日期即權(quán)證持有人有權(quán)行使權(quán)利的日期;
C.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式;
D.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購(gòu)買(mǎi)或出售的標(biāo)的證券數(shù)量,目前上海和深圳證券交易所規(guī)定,標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)除息,行權(quán)比例應(yīng)該作出調(diào)整;
28、債券發(fā)行者名稱這一要素的作用是( )。
A.指明了債券的債務(wù)主體
B.指明了債券的債權(quán)主體
C.明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債權(quán)人的償還本息的義務(wù)
D.為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)
29、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介,他們資金來(lái)源主要靠( )。
A.公共存款
B.資本利锝
C.金融業(yè)務(wù)收入
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
30、關(guān)于收益公司債券描述錯(cuò)誤的是( )。
A.與一般債券相似,有固定到期日,其利息只有在公司盈利時(shí)才支付,清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
B.其利息在公司沒(méi)有盈利時(shí)也要支付
C.如果公司扣除各項(xiàng)固定支出后余額不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
D.所有利息付清后,公司才可以對(duì)股東分紅
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