31.投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)

　　假日期間的收益。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)

　　稅。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.基金投資人應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)基金品種作出審慎選擇。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.開放式基金在基金合同生效后每3個(gè)月披露一次更新的招募說明書。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，會(huì)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)

　　凈值。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.基金份額參考凈值是指在交易時(shí)間內(nèi)，申購(gòu)、贖回清單中組合證券(含預(yù)估現(xiàn)金部分)的

　　實(shí)時(shí)現(xiàn)值，主要供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家，其中

　　控股的數(shù)量不得超過2家。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投

　　資者帶來最大滿足。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.多種證券組合可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)左邊界必然向外凹或呈線性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.所謂市場(chǎng)組合，是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)

　　證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.有效市場(chǎng)假設(shè)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.一般情況下，對(duì)個(gè)人投資者而言，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 ( )

　　A.正確 B錯(cuò)誤

　　46.歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來

　　的資產(chǎn)類別收益。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.恒定混合策略指在各類資產(chǎn)的市場(chǎng)表現(xiàn)出現(xiàn)變化時(shí)，資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以

　　保持各類資產(chǎn)的投資比例不變。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.通過組合投資，能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而只承擔(dān)影響所有股票收益率的

　　非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.從紅利收益率和市場(chǎng)對(duì)優(yōu)秀增長(zhǎng)類公司發(fā)出的價(jià)格信號(hào)來看，紅利收益率通常和公司

　　增長(zhǎng)能力呈正向變化關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.通常認(rèn)為，價(jià)格上升而交易量下降是股票價(jià)格隨后將下跌的信號(hào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.跟蹤誤差是可以避免的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行

　　加權(quán)平均后得到的收益率。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.若外幣相對(duì)于本幣升值，債券投資帶來的現(xiàn)金流不能兌換到更多的本幣，從而不利于

　　債券投資者提高其收益率。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.與替代互換相區(qū)別的是，市場(chǎng)間利差互換所涉及的債券是相同的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，跟蹤誤差不變。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率�？梢愿鶕�(jù)特雷諾指數(shù)對(duì)基

　　金的績(jī)效加以排序，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越差。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.詹森認(rèn)為將管理組合的實(shí)際收益率與具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的消極(虛構(gòu))投資組合的期望

　　收益率進(jìn)行比較，二者之差可以作為績(jī)效優(yōu)劣的一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.在市場(chǎng)繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基會(huì)的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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