21.BC

　　【解析】基金進行利潤分配時，會導致基金份額凈值下降，但分配前后價值不變。

　　22.AD

　　【解析】如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失，則將被視為對投資者的誘騙及

　　進行不正當競爭。

　　23.ABD

　　【解析】本題考查基金合同所包含的重要信息�；�金合同包含兩類重要信息，一是基金投

　　資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;二是特別約定的事項，包括基金各當事人

　　的權利和義務、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查基金重大事件的內容。基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召

　　開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或

　　托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的

　　基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟，基

　　金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支

　　付，基金改按估值技術等方法對長期停牌股票進行估值等等。

　　25.BCD

　　【解析】基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場

　　參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　26.ABCD

　　【解析】對違規(guī)或存在較大經營風險的基金管理公司，中國證監(jiān)會將依法責令整改，暫

　　停辦理相關業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般將采取監(jiān)管談話、

　　出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管

　　措施。

　　27.ABC

　　【解析】本題考查督察長的主要職責。督察長的職責之一是定期或不定期向基金管理公

　　司的全體董事報送工作報告，而不是只向公司總經理報告。

　　28.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資組合管理的基本步驟。從控制過程來看，證券組合管理通常

　　包括以下基本步驟：(1)確定證券投資政策;(2)進行證券投資分析;(3)構建證券投資

　　組合;(4)投資組合的修正;(5)投資組合業(yè)績評估。

　　29.BCD

　　【解析】本題考查套利定價理論的假設條件。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查資產配置需要考慮的因素。

　　31.BD

　　【解析】本題考查確定方差的主要方法。方差度量法是最常見、最簡便的風險度量方法。確定方差的主要方法包括歷史數據法和情景綜合分析法。

　　32.BCD

　　【解析】本題考查投資組合保險策略。投資組合保險策略市場變動時的行動方向是下降時賣出，上升時買入。所以A選項錯誤。

　　33.BC

　　【解析】本題考查組合管理的基本目標。股票投資組合管理的目標是實現效用最大化，也就是使股票投資組合的風險和收益特征能夠給投資者帶來最大的滿足。

　　34.ACD

　　【解析】本題考查積極的股票風格管理及應用。

　　35.ABD

　　【解析】以技術分析為基礎的投資策略和以基本分析為基礎的投資策略的區(qū)別主要包括：(1)對市場有效性的判定不同。以技術分析為基礎的投資策略是以否定弱勢有效市場為前提的，而以基本分析為基礎的投資策略是以否定半強勢有效市場為前提的。(2)分析基礎不同。技術分析是以市場上歷史的交易數據為研究基礎，而基本分析是以宏觀經濟、行業(yè)和公司的基本經濟數據為研究基礎。(3)使用的分析工具不同。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查影響風險溢價的因素。可能影響風險溢價的因素包括：(1)發(fā)行人種類;(2)發(fā)行人的信用度;(3)提前贖回等其他條款;(4)稅收負擔;(5)債券的預期流動性;(6)到期期限。

　　37.BC

　　【解析】本題考查測算債券價格波動性方法的體現�；�點價格是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額，選項A錯誤;麥考萊久期是每筆現金流量的期限按其現值占總現金流量的比重計算出的加權平均數，選項D錯誤。

　　38.BD

　　【解析】本題考查指數化局限性的內容。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查基金績效評價需要考慮的因素。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查經典績效衡量方法存在的問題。

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