(31)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是( )。

　　A資金賬戶 B基金銀行存款賬戶 C交易所證券賬戶 D結(jié)算備付金

　　頁(yè) 碼：120 專家答案：C解析內(nèi)容 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是交易所證券賬戶。

　　(32)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是( )。

　　A基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

　　B基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

　　C公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

　　D公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

　　頁(yè) 碼：103-105

　　專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則;公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次。

　　(33)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A9 B6 C3 D1

　　頁(yè) 碼：60 專家答案：B解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　(34)封閉式證券投資基金與開(kāi)放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　A期限不同 B法律形式不同 C投資對(duì)象不同 D募集方式不同

　　頁(yè) 碼：10 專家答案：A解析內(nèi)容 封閉式基金與開(kāi)放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　(35)債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的( )來(lái)劃分。

　　A發(fā)行人 B收益 C凸度 D久期與信用等級(jí)

　　頁(yè) 碼：38 專家答案：D解析內(nèi)容 債券基金的類型：債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與信用等級(jí)來(lái)劃分。

　　(36)基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由( )任命。

　　A基金管理公司董事會(huì)

　　B基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C基金管理公司總經(jīng)理

　　D基金注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　頁(yè) 碼：102

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由基金管理公司董事會(huì)任命。

　　(37)投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式為( )。

　　A直線 B曲線 C凹型 D凸型

　　頁(yè) 碼：329 專家答案：D解析內(nèi)容 參考表12-1。投資組合保險(xiǎn)策略在下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票，其支付曲線為凸型。

　　(38)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在( )日為投資人登記權(quán)益，投資人在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　AT，T+1 BT+1，T+2 CT+2，T+3 DT+3，T+4

　　頁(yè) 碼：69 專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人在T+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　(39)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

　　A10年 B8年 C5年 D3年

　　頁(yè) 碼：10 專家答案：C解析內(nèi)容 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上。

　　(40)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為( )。

　　A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 B合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者 D合格機(jī)構(gòu)投資者

　　頁(yè) 碼：51專家答案：A解析內(nèi)容 在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

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