21.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度,應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是( )。
A.內(nèi)部制度高于法律
B.個(gè)人意志凌駕于公司制度
C.全面性
D.形式重于內(nèi)容
22.基金管理人只能由依照( )設(shè)立的專(zhuān)門(mén)從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司擔(dān)任。
A.《商業(yè)銀行法》 B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《信托法》 D.《證券投資基金法》
23.( )是基金管理公司投資決策的最高決策機(jī)構(gòu)。
A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.總經(jīng)理辦公會(huì) D.基金托管人
24.基金監(jiān)察稽核的目的是檢查和評(píng)價(jià)公司( )制度的合規(guī)性。
A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì) C.內(nèi)部控制 D.獨(dú)立董事
25.在證券投資基金信托關(guān)系中,( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金公司 D.基金董事會(huì)
26.《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.證券公司 B.商業(yè)銀行
C.信托投資公司 D.非基金管理人的其他基金管理公司
27.下列關(guān)于市場(chǎng)間利差互換的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者進(jìn)行這種互換操作的動(dòng)機(jī),是由于投資者認(rèn)為不同市場(chǎng)間債券的利差偏離了正常水平并以某種趨勢(shì)繼續(xù)運(yùn)行
B.這種互換是不同市場(chǎng)之間債券的互換
C.相比于替代互換,這種互換的風(fēng)險(xiǎn)要更大一些
D.買(mǎi)入一種收益相對(duì)較高的債券,賣(mài)出當(dāng)前持有的債券是其唯一的操作思路
28.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。
A.1年 B.3年 C.5年 D.10年
29.屬于證券投資基金收益的是( )。
A.基金投資所得股息 B.基金對(duì)投資人的分紅
C.基金管理費(fèi) D.基金托管費(fèi)
30.封閉式基金募集期限屆滿,基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的( )以上,基金方可成立。
A.60% B.70% C.80% D.90%
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