31、 基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。

　　A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人員控制

　　B.保護(hù)基金份額持有人利益

　　C.改進(jìn)內(nèi)部控制制度

　　D.規(guī)范基金運(yùn)作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：監(jiān)察稽核部在規(guī)范公司運(yùn)作、保護(hù)基金持有人合法權(quán)益、完善公司內(nèi)部控制制度、查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞方面起到了相當(dāng)重要的作用。

　　32、 目前，對(duì)基金高管人員日常監(jiān)管的手段主要有( )。

　　A.持續(xù)教育制度

　　B.離任審計(jì)

　　C.公示制度

　　D.談話提醒制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　33、 積極型股票投資策略在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)前提下以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略( )。

　　A.道氏理論

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.價(jià)格與交易量的關(guān)系

　　D.低市盈率法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：積極型股票投資策略歸納起來(lái)大致包括以下幾種：(1)在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，如道氏理論、移動(dòng)平均法、價(jià)格與交易量的關(guān)系等理論;(2)在否定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略，如低市盈率法和股利貼現(xiàn)模型等;(3)結(jié)合對(duì)弱勢(shì)有效市場(chǎng)和半弱勢(shì)有效市場(chǎng)的挑戰(zhàn)，人們提出的市場(chǎng)異常策略，如小公司效應(yīng)、日歷效應(yīng)等。

　　34、 ( )等作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)，將基金作為客戶資產(chǎn)組合的一部分銷(xiāo)售出去。

　　A.銀行

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.會(huì)計(jì)事務(wù)所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：銀行、證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)，將基金作為客戶資產(chǎn)組合的一部分銷(xiāo)售出去。

　　35、 促銷(xiāo)組合的要素是( )。

　　A.人員推銷(xiāo)

　　B.廣告促銷(xiāo)

　　C.營(yíng)業(yè)推廣

　　D.公共關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　36、 資產(chǎn)配置按照其范圍不同，可以分為( )。

　　A.全球資產(chǎn)配置

　　B.股票、債券資產(chǎn)配置

　　C.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

　　D.資產(chǎn)混合配置

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置'股票、債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置等;從時(shí)間跨度和風(fēng)格類(lèi)別上看，可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等;從配置策略上可分為買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略等。

　　37、 下列屬于消極的債券組合管理策略的是( )。

　　A.指數(shù)化投資策略

　　B.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

　　C.滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略

　　D.應(yīng)急免疫

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　38、 托管人在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到的基本要求是( )。

　　A.獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.依法處分基金資產(chǎn)

　　C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　D.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的一切投資損失都要承擔(dān)賠償責(zé)任

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：托管人在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到以下基本要求：(1)獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部財(cái)產(chǎn);(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn);(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但只要履行了法定的資產(chǎn)保管義務(wù)，基金托管人無(wú)需對(duì)基金投資的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　39、 給出單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率的指數(shù)是( )。

　　A.道一瓊斯指數(shù)

　　B.夏普指數(shù)

　　C.特雷諾指數(shù)

　　D.詹森指數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　40、 基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致，不得有下列( )情形。

　　A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　C.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　D.向投資者描述基金投資風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī);(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金;(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ);()登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。對(duì)于D選項(xiàng)，向投資者描述基金投資風(fēng)險(xiǎn)是基金宣傳時(shí)應(yīng)盡的告知義務(wù)，不屬于禁止性行為。

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