查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《投資基金》易考多選題匯總

　　1 APT模型與CAP模型具有的相同假設(shè)包括( )。

　　A 投資者具有單一投資期

　　B 投資者有相同的預(yù)期

　　C 市場是均衡的

　　D 投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)，追求效用最大化

　　1.BCD

　　2 根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長類股票通常包括( )。

　　A 周期類股票

　　B 穩(wěn)定類股票

　　C 創(chuàng)業(yè)類股票

　　D 工業(yè)類股票

　　2.AB

　　3 以下關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管的表述，正確的是( )。

　　A 各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)按照《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》執(zhí)行

　　B 各銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的建設(shè)

　　C 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)

　　D 中國證監(jiān)會(huì)主要通過現(xiàn)場檢查方式對(duì)銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)實(shí)施監(jiān)督

　　3.ABCD

　　4 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在( )。

　　A 證券投資基金必須定期披露信息

　　B 證券投資基金是一種受益憑證，儲(chǔ)蓄存款是一種信托憑證

　　C 銀行儲(chǔ)蓄存款的收益相對(duì)固定

　　D 證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　4.ACD

　　5 在交易環(huán)節(jié)，為實(shí)現(xiàn)決策人和執(zhí)行人的分離，( )。

　　A 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令

　　B 基金經(jīng)理不得直接進(jìn)行交易

　　C 投資指令須經(jīng)過合法、合規(guī)的審核

　　D 交易員不得與基金經(jīng)理溝通實(shí)時(shí)交易情況

　　5.ABC

　　6 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券交易所實(shí)行凈價(jià)交易的債券，可以視交易情況，按( )進(jìn)行估值。

　　A 購入成本價(jià)

　　B 最近交易日收盤價(jià)

　　C 估值日成本價(jià)

　　D 估值日收盤價(jià)

　　6.BD

　　7 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件( )。

　　A 最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　B 管理證券投資基金2年以上

　　C 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D 凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　7.ABCD

　　8 資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮( )。

　　A 投資者的流動(dòng)性需求

　　B 投資限制

　　C 投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　D 稅收

　　8.ABCD

　　9 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。

　　A 債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B 債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測

　　C 債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D 債券基金沒有確定的到期日

　　9.ABCD

　　10 消極債券組合策略包括( )。

　　A 指數(shù)策略

　　B 水平分析

　　C 免疫策略

　　D 債券互換

　　10.AC

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