11.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括(　)

　　A.管理公司的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C.對(duì)證券投資基行為的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金投資人的監(jiān)管

　　12.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送(　)

　　A.監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C.基金持有人名冊(cè)

　　D.對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

　　13.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問(wèn)題(　)

　　A.對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　14.基金管理公司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)(　)審議時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B.基金管理公司董事高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

　　C.基金管理公司租用基金專(zhuān)用交易席位

　　D.基金管理公司聘請(qǐng)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　15.自律承諾的主要內(nèi)容包括(　)

　　A.堅(jiān)持"公平公正公開(kāi)"的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平

　　D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場(chǎng)

　　16.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下(　)問(wèn)題

　　A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制

　　B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制

　　C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開(kāi)放式基金的制約機(jī)制

　　D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部

　　17.基金管理公司的主要發(fā)起人是(　)

　　A.證券

　　B.公司商業(yè)

　　C.銀行保險(xiǎn)

　　D.公司信托投資公司

　　18.全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線(xiàn)是(　)

　　A.一線(xiàn)崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職

　　B.相關(guān)部門(mén)相關(guān)崗位之間

　　C.內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位各部門(mén)各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋

　　D.會(huì)計(jì)部門(mén)對(duì)各崗位各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　19.基金管理公司面要申報(bào)的材料包括(　)

　　A.籌建情況驗(yàn)資證明

　　B.人員情況內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　　C.管理制度公司章程

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)劃

　　20.基金管理人的職責(zé)有(　)

　　A.管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　B.及時(shí)足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

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