21.基金稅收的政策法規(guī)中明確規(guī)定了(　　)。

　　A.投資者買賣基金涉及的稅收問題

　　B.基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收問題

　　C.基金管理人作為基金營業(yè)主體的稅收問題

　　D.基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題

　　22.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.有效防止信息濫用

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C有利于提高證券市場的效率

　　D.有利于投資者的價值判斷

　　23.基金運作信息披露文件主要包括(　　)。

　　A.基金月度報告

　　B.基金凈值公告

　　C.基金上市交易公告書

　　D.基金季度報告、半年度報告

　　24.ODII基金定期報告中的特殊披露要求包括(　　)。

　　A.境外證券投資信息

　　B.境外投資顧問和境外資產托管人信息

　　C.投資境外市場可能產生的風險信息

　　D.外幣交易及外幣折算相關的信息

　　25.基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在(　　)等方面符合《合格境內機構投資者

　　境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

　　A.凈資產

　　B.基金管理年限與管理規(guī)模

　　C.具有境外投資管理經驗的人員數(shù)量

　　D.公司治理與內部控制

　　26.基金信息披露對違規(guī)機構直接負責的主管人員和其他直接責任入員的處罰類別有(　　)。

　　A.警告

　　B.暫�；蛘呷∠�基金從業(yè)資格

　　C.追究刑事責任

　　D.承擔賠償責任

　　27.證券投資政策是投資者為實現(xiàn)投資目標應遵循的基本方針和基本準則，主要包括

　　(　　)等內容。

　　A確定投資目標

　　B.確定投資規(guī)模

　　C.確定投資對象

　　D.確定應采取的投資策略和措施

　　28.資本資產定價模型的主要假設有(　　)。

　　A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平

　　B.投資者依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平

　　C.投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯(lián)性具有完全相同的預期

　　D.資本市場有摩擦

　　29.行為金融的研究表明投資者在投資決策過程常會表現(xiàn)出不同的心理特點，力圖避免“后

　　悔”心理主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.委托他人代為投資

　　B.“隨大流”投資

　　C.依賴數(shù)據(jù)分析

　　D.追漲殺跌投資

　　30.資產配置管理的原因有(　　)。

　　A.具有降低風險、提高收益的作用

　　B.幫助基金公司消除投資風險

　　C.吸引更多的資金進入基金市場

　　D.降低單一資產的非系統(tǒng)性風險

　　31.資產配置的類型，從范圍上看可分為(　　)。

　　A.全球資產配置

　　B.股票、債券資產配置

　　C.行業(yè)風格資產配置

　　D.資產混合配置

　　32.買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.收益情況

　　B.支付模式

　　C.對流動性的要求

　　D.有利的市場環(huán)境

　　33.股票投資風格分類的標準有(　　)。

　　A.按公司規(guī)模分類

　　B.按股票的獲利能力分類

　　C.按股票價格行為分類

　　D.按公司成長性分類

　　34.常見的市場異常策略包括(　　)。

　　A.大公司效應

　　B.低市盈率效應

　　C.被忽略的公司效應

　　D.遵循公司內部人交易

　　35.投資組合內部收益率的計算需要滿足的假定有(　　)。

　　A.基礎利率不能隨時問不斷波動

　　B.現(xiàn)金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資

　　c投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期

　　D.投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期

　　36.以下關于債券風險說法正確的是(　　)。

　　A.所有證券價格趨勢與市場利率水平變化正向運動

　　B.內部經營風險通過公司的運營效率得到體現(xiàn)

　　C.在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風險加大

　　D.在通貨膨脹加速的情況下，債券風險使債券投資者的實際收益率降低

　　37.稅收對債券投資收益具有明顯影響，其影響的主要途徑有(　　)。

　　A.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性

　　B.現(xiàn)金流的金額

　　C.現(xiàn)金流的時間特征

　　D.現(xiàn)金流的形式

　　38.當且僅當(　　)時，債券投資組合才能夠免于市場利率波動的風險。

　　A.利率在所有期限點上都不變

　　B.收益率的任何變動都使收益率曲線平行移動

　　C.收益率曲線是水平狀態(tài)

　　D.利率在所有期限點上以相同的基點上升或下降

　　39.基金績效評價的困難性在于(　　)。

　　A.比較基準的選擇

　　B.基金本身的情況是否穩(wěn)定

　　C基金之間績效的不可比性

　　D.投資表現(xiàn)實質上反映了投資技巧與運氣的綜合影響

　　40.夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括(　　)。

　　A.夏普指數(shù)考慮的是市場風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是總風險

　　B.夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風險

　　C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結論上有可能不一致

　　相關推薦：

　　2014考試大綱 | 2014年第四次證券從業(yè)人員資格報名入口 點擊進入

　　2014年證券從業(yè)考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總