21.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，讓客戶(hù)充分了解產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。

　　A.促銷(xiāo)

　　B.代銷(xiāo)

　　C.傳銷(xiāo)

　　D.分銷(xiāo)

　　22.基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂(　　)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A.書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議

　　B.書(shū)面委托協(xié)議

　　C.書(shū)面交易協(xié)議

　　D.書(shū)面合作協(xié)議

　　23.(　　)是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析

　　B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施

　　D.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

　　24.(　　)即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.會(huì)計(jì)復(fù)核

　　D.投資監(jiān)督

　　25.(　　)指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　26.(　　)采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

　　C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

　　27.下列關(guān)于基金管理公司投資決策的描述，正確的是(　　)。

　　A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

　　C.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目

　　D.基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令

　　28.公司內(nèi)部控制的核心是(　　)，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.嚴(yán)格授權(quán)

　　29.對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最重要、最根本的要求是(　　)。

　　A.通俗性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.全面性

　　30.下列屬于基金運(yùn)作披露的信息是(　　)。

　　A.招募說(shuō)明書(shū)

　　B.基金合同

　　C.基金定期報(bào)告

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　31.下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是(　　)。

　　A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

　　B.涉及基金募集的信息披露

　　C.涉及基金上市交易的信息披露

　　D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

　　32.基金份額凈值當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到(　　)時(shí)，基金管理公司要披露，并賠償損失。

　　A.0.25%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　33.QDII基金的份額凈值在估值日后(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個(gè)月

　　B.1周

　　C.2個(gè)工作日

　　D.1個(gè)工作日

　　34.(　　)是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。

　　A.股票股利收入

　　B.債券利息收入

　　C.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入

　　D.存款利息收入

　　35.與國(guó)際基金監(jiān)管目標(biāo)相比，我國(guó)基金監(jiān)管特有的目標(biāo)是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　36.(　　)是基金托管人監(jiān)督基金投融資比例方面的內(nèi)容。

　　A.基金的投資范圍、投資對(duì)象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)要求

　　B.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　C.基金合同規(guī)定的不得承銷(xiāo)證券，向他人貸款

　　D.基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　37.證券組合管理中第二步是指(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場(chǎng)組合的證券

　　B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析

　　C.預(yù)測(cè)和比較各種不同類(lèi)型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況

　　D.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況

　　38.下列屬于消極型組合管理策略的有(　　)。

　　A.努力與大盤(pán)指數(shù)收益持平

　　B.努力超越大盤(pán)指數(shù)收益

　　C.在市場(chǎng)上買(mǎi)入價(jià)值被低估的股票

　　D.在市場(chǎng)上賣(mài)出價(jià)值被高估的股票

　　39.第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由(　　)提出的。、

　　A.特雷諾

　　B.夏普

　　C.馬柯威茨

　　D.詹森

　　40.有效市場(chǎng)形式不包括(　　)。

　　A.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C.弱式有效市場(chǎng)

　　D.半弱式有效市場(chǎng)

　　相關(guān)推薦：

　　2014考試大綱 | 2014年第四次證券從業(yè)人員資格報(bào)名入口 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間及指南專(zhuān)題| 證券報(bào)名須知(全年)

　　考試吧題庫(kù)：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總