31.對(duì)于基金和基金公司，以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)

　　業(yè)稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.對(duì)投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買(mǎi)

　　賣(mài)股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，征收較低的所得稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的基金信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.封閉式基金一般至少每月公告1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.不同基金類(lèi)別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異，即使是同一類(lèi)別的基金，計(jì)提管理費(fèi)

　　的方式也可能不同。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖

　　回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.對(duì)基金監(jiān)管可以采用行政手段。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.基金管理公司必須由具備條件的非金融機(jī)構(gòu)作為主要股東。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票

　　一樣，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.督察長(zhǎng)連續(xù)2次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.在不允許賣(mài)空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，投資者可以在組合線(xiàn)上找

　　到自己滿(mǎn)意的任意位置，即組合線(xiàn)上的組合均是可行的(合法的)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.由資本市場(chǎng)線(xiàn)所反映的關(guān)系可以看出，在均衡狀態(tài)下，市場(chǎng)對(duì)有效組合的風(fēng)險(xiǎn)(標(biāo)準(zhǔn)差)

　　提供補(bǔ)償。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，通過(guò)分析公開(kāi)信息是可以取得超額收益的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，資產(chǎn)負(fù)債狀況是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 (， )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.一般情況下，歷史數(shù)據(jù)分析方法假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)偏好者，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間

　　存在正相關(guān)關(guān)系，形成無(wú)差異曲線(xiàn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.買(mǎi)人并持有策略是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性

　　資產(chǎn)配置的投資者。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類(lèi)別收益變化的把握能力沒(méi)有直接

　　的關(guān)系。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.資產(chǎn)組合理論表明，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)

　　間關(guān)聯(lián)性低的多元化證券組合可以有效降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.技術(shù)分析通常以市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.基本分析是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以公司基本面狀況為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場(chǎng)是有效的，任何積極的股票投資策略都不

　　能取得超過(guò)市場(chǎng)的投資收益。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.債券投資組合的內(nèi)部收益率是通過(guò)計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算

　　使現(xiàn)金流的終值等于投資組合市場(chǎng)價(jià)值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54}大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，這條曲線(xiàn)的曲

　　率就是債券的凸性。凸性對(duì)投資者是有利的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.較平緩的收益曲線(xiàn)說(shuō)明長(zhǎng)期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞增，而較陡峭的收

　　益曲線(xiàn)預(yù)示長(zhǎng)短期債券之問(wèn)的收益差額是遞減的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.經(jīng)過(guò)對(duì)市場(chǎng)的有效性進(jìn)行研究，如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)有效性較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)的投

　　資策略。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.基金評(píng)價(jià)目的在于將具有優(yōu)秀投資能力的基金托管人鑒別出來(lái)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.一般算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.信息比率較低的基金其表現(xiàn)要好于信息比率較大的基金。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.資產(chǎn)配置能力實(shí)際上反映了基金在宏觀(guān)上的擇時(shí)能力。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

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