第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁(yè):判斷題 |
第 9 頁(yè):參考答案 |
41.以下屬于基金托管人職責(zé)的有( ) 。
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格
C.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,提供基金托管情況
D.負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)
42.金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收,其稅種包括( ) 。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn),主要包括( )。
A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)
B.信托風(fēng)險(xiǎn)
C.投資風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E.業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
F.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
44.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
45.在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí),我們要估計(jì)下列參數(shù)( )
A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率
B.市場(chǎng)收益率
C.證券或投資組合的β系數(shù)
D.單個(gè)證券或投資組合的方差
46.投資組合的超額收益可能來(lái)自于資產(chǎn)管理人的( ) 。
A.股票選擇能力
B.內(nèi)幕消息獲得能力
C.市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力
D.操縱市場(chǎng)能力
47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類(lèi)( ) 。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C.資產(chǎn)混合管理
D.證券資產(chǎn)選擇
48.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件( )。
A.依法成立
B.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)
C.有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
49.下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象( ) 。
A.小公司效應(yīng)
B.日歷效應(yīng)
C.低市盈率效應(yīng)
D.被忽略的公司的效應(yīng)
50.社保基金理事會(huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求( ) 。
A.每年一次向社會(huì)公布社保基金各方面財(cái)務(wù)狀況
B每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社;鹭(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告
C.單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后,向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告,對(duì)社;鹜顿Y情況做出說(shuō)明
D.社保基金發(fā)生重大事件,應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部,并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)
51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。
A.國(guó)債
B.金融債券
C.公司債券
D.市政債券
E.可轉(zhuǎn)換債券
52.依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》,民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( ) 的原則。
A.自愿
B.公平
C.等價(jià)有償
D.誠(chéng)實(shí)信用
53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括( )。
A.預(yù)期理論
B.流動(dòng)性偏好理論
C.市場(chǎng)分割理論
D.優(yōu)先置產(chǎn)理論
54.影響久期的因素包括( )。
A.票息的大小
B.存續(xù)期限
C.到期收益率
D.票面金額
55.能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括( ) 。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.違約風(fēng)險(xiǎn)
D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
56.( ) 屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn):
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。
A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
C.市場(chǎng)異常戰(zhàn)略
D.投資組合戰(zhàn)略
58.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí),債券的投資策略可以分為( ) 。
A.指數(shù)化投資策略
B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
C.積極調(diào)整的投資策略
D.被動(dòng)投資策略
59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。
A.保護(hù)投資者利益原則
B.法制管理原則
C."三公"原則
D.監(jiān)管與自律原則
60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。
A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B.對(duì)基金行為的監(jiān)管
C.對(duì)基金托管人的監(jiān)管
D.對(duì)基金持有人的監(jiān)管
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