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2014證券從業(yè)資格《投資基金》考前預(yù)測(cè)題及答案2

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第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):判斷題
第 8 頁(yè):參考答案

  21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立:

  A.70%

  B.80%

  C.90%

  D.60%

  22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。

  A.商業(yè)銀行

  B.保險(xiǎn)公司

  C.證券公司

  D.擔(dān)保公司

  23.基金變更不包括( )。

  A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

  B.封閉式基金清算

  C.封閉式基金擴(kuò)募

  D.封閉式基金續(xù)期

  24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的() 。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.15%

  25.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由( ) 來(lái)保存。

  A.基金托管人

  B.基金發(fā)起人

  C.基金管理人

  D.基金清算小組

  26.在我國(guó),基金發(fā)起人不包括( )。

  A.證券公司

  B.信托投資公司

  C.基金管理公司

  D.金融咨詢公司

  27.在我國(guó),基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( ) 。

  A.2億元人民幣

  B.3億元人民幣

  C.4億元人民幣

  D.1億元人民幣

  28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。

  A.合規(guī)性原則

  B.誠(chéng)實(shí)信用原則

  C.合理性原則

  D.投資分散化原則

  29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。

  A.確定投資目標(biāo)

  B.信息管理

  C.資產(chǎn)配置

  D.風(fēng)險(xiǎn)管理

  30.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

  A.短期國(guó)債

  B.公司債券

  C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

  D.回購(gòu)協(xié)議

  31.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

  A.股票

  B.債券

  C.基金證券

  D.商業(yè)票據(jù)

  32.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。

  A.利率期貨

  B.大豆期貨

  C.綠豆期貨

  D.遠(yuǎn)期合約

  33.證券投資的交易成本不包括( )。

  A.固定成本

  B.變動(dòng)成本

  C.人力成本

  D.買賣價(jià)差

  34.證券投資的交易成本包括( )。

  A.執(zhí)行成本

  B.信息成本

  C.科研成本

  D.人力成本

  35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

  A.機(jī)會(huì)成本

  B.市場(chǎng)沖擊成本

  C.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本

  D.買賣價(jià)差

  36.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括( ) 。

  A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)

  B交易后價(jià)格基準(zhǔn)

  C.平均價(jià)格基準(zhǔn)

  D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

  37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。

  A.長(zhǎng)期與短期

  B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

  C.主動(dòng)與被動(dòng)

  D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

  38.投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( ) 。

  A.算術(shù)平均法

  B.時(shí)間加權(quán)法

  C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

  D.移動(dòng)平均法

  39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。

  A.標(biāo)準(zhǔn)差

  B.貝塔值

  C.阿爾法值

  D.決定系數(shù)

  40.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( ) 。

  A.夏普比率

  B.詹森指數(shù)

  C.博迪比率

  D.特雷諾比率

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