第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 6 頁(yè):判斷題 |
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第 9 頁(yè):多選答案 |
第 10 頁(yè):判斷題答案 |
21.基金稅收的政策法規(guī)中明確規(guī)定了( )。
A.投資者買(mǎi)賣(mài)基金涉及的稅收問(wèn)題
B.基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
C.基金管理人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
D.基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題
22.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C有利于提高證券市場(chǎng)的效率
D.有利于投資者的價(jià)值判斷
23.基金運(yùn)作信息披露文件主要包括( )。
A.基金月度報(bào)告
B.基金凈值公告
C.基金上市交易公告書(shū)
D.基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告
24.ODII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外證券投資信息
B.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息
C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息
D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
25.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格,應(yīng)在( )等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A.凈資產(chǎn)
B.基金管理年限與管理規(guī)模
C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D.公司治理與內(nèi)部控制
26.基金信息披露對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任入員的處罰類(lèi)別有( )。
A.警告
B.暫;蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C.追究刑事責(zé)任
D.承擔(dān)賠償責(zé)任
27.證券投資政策是投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則,主要包括
( )等內(nèi)容。
A確定投資目標(biāo)
B.確定投資規(guī)模
C.確定投資對(duì)象
D.確定應(yīng)采取的投資策略和措施
28.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)有( )。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平
B.投資者依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
C.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
D.資本市場(chǎng)有摩擦
29.行為金融的研究表明投資者在投資決策過(guò)程常會(huì)表現(xiàn)出不同的心理特點(diǎn),力圖避免“后
悔”心理主要表現(xiàn)在( )。
A.委托他人代為投資
B.“隨大流”投資
C.依賴(lài)數(shù)據(jù)分析
D.追漲殺跌投資
30.資產(chǎn)配置管理的原因有( )。
A.具有降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益的作用
B.幫助基金公司消除投資風(fēng)險(xiǎn)
C.吸引更多的資金進(jìn)入基金市場(chǎng)
D.降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
31.資產(chǎn)配置的類(lèi)型,從范圍上看可分為( )。
A.全球資產(chǎn)配置
B.股票、債券資產(chǎn)配置
C.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置
D.資產(chǎn)混合配置
32.買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在( )。
A.收益情況
B.支付模式
C.對(duì)流動(dòng)性的要求
D.有利的市場(chǎng)環(huán)境
33.股票投資風(fēng)格分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A.按公司規(guī)模分類(lèi)
B.按股票的獲利能力分類(lèi)
C.按股票價(jià)格行為分類(lèi)
D.按公司成長(zhǎng)性分類(lèi)
34.常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括( )。
A.大公司效應(yīng)
B.低市盈率效應(yīng)
C.被忽略的公司效應(yīng)
D.遵循公司內(nèi)部人交易
35.投資組合內(nèi)部收益率的計(jì)算需要滿(mǎn)足的假定有( )。
A.基礎(chǔ)利率不能隨時(shí)問(wèn)不斷波動(dòng)
B.現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資
c投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期
D.投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期
36.以下關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是( )。
A.所有證券價(jià)格趨勢(shì)與市場(chǎng)利率水平變化正向運(yùn)動(dòng)
B.內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)公司的運(yùn)營(yíng)效率得到體現(xiàn)
C.在利率走低時(shí),再投資收益率就會(huì)降低,再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大
D.在通貨膨脹加速的情況下,債券風(fēng)險(xiǎn)使債券投資者的實(shí)際收益率降低
37.稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響,其影響的主要途徑有( )。
A.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性
B.現(xiàn)金流的金額
C.現(xiàn)金流的時(shí)間特征
D.現(xiàn)金流的形式
38.當(dāng)且僅當(dāng)( )時(shí),債券投資組合才能夠免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率在所有期限點(diǎn)上都不變
B.收益率的任何變動(dòng)都使收益率曲線平行移動(dòng)
C.收益率曲線是水平狀態(tài)
D.利率在所有期限點(diǎn)上以相同的基點(diǎn)上升或下降
39.基金績(jī)效評(píng)價(jià)的困難性在于( )。
A.比較基準(zhǔn)的選擇
B.基金本身的情況是否穩(wěn)定
C基金之間績(jī)效的不可比性
D.投資表現(xiàn)實(shí)質(zhì)上反映了投資技巧與運(yùn)氣的綜合影響
40.夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括( )。
A.夏普指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),而特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)
B.夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn),而特雷諾指數(shù)考慮的是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致
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