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2013年證券從業(yè)資格考試投資基金課后練習(xí)(8)

  1.我國封閉式基金在發(fā)售方式上,主要有()方式

  A.直接銷售 B. 銀行間銷售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D. 網(wǎng)下發(fā)售

  2.債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

  A 50% B60% C70% D80%

  3.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中,正確的是()。

  A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約,基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;

  B.證券投資基金屬于信托契約,基金管理人只是代替投資者管理資金,并不保證資金的收益率,投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用。

  C.證券投資基金實行專家理財,基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。

  D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

  4.國外股票基金以非本國的股票市場為投資場所,由于幣制不同,存在一定的()……

  A 交易風(fēng)險 B匯率風(fēng)險 C投資風(fēng)險 D市場風(fēng)險

  5.目前,我國的證券投資基金主要是()

  A.公司型基金 B. 契約型基金 C. 單位信托基金 D. 對沖基金

  6.股東對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾,建立相互尊重。溝通協(xié)商。共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有( )。

  A.應(yīng)當(dāng)審慎審議。簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認(rèn)真履行義務(wù)

  B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東

  C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員

  D.不得違反公司章程干預(yù)投資。研究。交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

  7.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用,主要體現(xiàn)在()。

  A.監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

  B.基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全。

  C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象。投資范圍。投資比例。禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn),有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。

  D.基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算,有利于防范。減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性。

  8.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,主要出于以下考慮()。

  A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點。技術(shù)和人員優(yōu)勢,能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要

  B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險控制能力,在現(xiàn)階段,有利于基金的規(guī)范運作 C.商業(yè)銀行資金雄厚

  D.商業(yè)銀行網(wǎng)點多

  9.盡管各個托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱。數(shù)量。職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡

  相同,但一般都包括了下列部門:()。

  A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓。研究,客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門

  B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算。核算的部門

  C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)。系統(tǒng)開發(fā)的部門

  D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督。內(nèi)部風(fēng)險控制的部門

  10. 基金資產(chǎn)賬戶管理包括()。

  A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立。更名。銷戶及資產(chǎn)過戶等工作B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨立,對每一個基金單獨設(shè)賬,分賬管理

  C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付,并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的銀行賬戶進(jìn)行。

  D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要,基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動;鹜泄苋撕突鸸芾砣艘膊坏贸鼋韬蜕米赞D(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

  參考答案

  1.CD 2.BC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD

  6.AB 7.BCD 8.AB 9.ABCD 10.ABCD

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報名
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課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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