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  11.基金產(chǎn)品的募集者是(  )。

  A.基金份額持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.證券交易所

  12.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括(  )。

  A.基金代銷機(jī)構(gòu)

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份額持有人

  13.按照投資對象不同,可將基金分為(  )。

  A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

  B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

  C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

  D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

  14.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,股票基金應(yīng)有(  )以上的資產(chǎn)投資于股票,債券基金應(yīng)有(  )以上的資產(chǎn)投資于債券。

  A.50%;50%

  B.60%;40%

  C.80%;60%

  D.60%;80%

  15.一般而言,全球資產(chǎn)配置的期限為(  )。

  A.1個季度

  B.半年以內(nèi)

  C.1年以上

  D.10年以上

  16.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制,下列哪一項說法是錯誤的?(  )

  A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

  B.基金托管人應(yīng)以自己的名義代基金開立賬戶

  C.基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度

  D.基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度

  17.(  )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

  A.基金公會

  B.基金監(jiān)管部

  C.基金委員會

  D.基金公司會員部

  18.(  )擔(dān)負(fù)著投資計劃反饋的職能,及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

  A.市場部

  B.交易部

  C.投資部

  D.研究部

  19.證券投資基金運作中的制衡機(jī)制指的是(  )。

  A.監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

  B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn),三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

  C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

  D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

  20.下列不屬于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的條件是(  )。

  A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人

  B.注冊資本低于2000萬元人民幣,財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定

  C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2

 

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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程時長:25小時/科
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
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