21.上海證券交易所配股操作流程中，證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)。( )

　　22.1990年8月17日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》;1991年8月20日，中國結(jié)算公司發(fā)布了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。( )

　　23.我國證券市場規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過1000萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。( )

　　24.證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，也可以接受全權(quán)委托。( )

　　25.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。( )

　　26.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，雙邊報(bào)價(jià)分為雙邊意向申報(bào)和雙邊定價(jià)申報(bào)。雙邊意向申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的意向申報(bào);雙邊定價(jià)申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的定價(jià)申報(bào)。( )

　　27.在證券收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所完全相同。( )

　　28.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為 11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為 9.40元。( )

　　29.股票換手率的計(jì)算公式為：換手率=流通股數(shù)(份額)/成交股數(shù)(份額)×100%。( )

　　30.證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，不能自主決定買賣品種、價(jià)格。( )

　　31.經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，證券公司無須建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。( )

　　32.由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的5%。( )

　　33.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。( )

　　34.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作并不違反《證券法》規(guī)定。( )

　　35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須最近五年未受到過行政處罰或者刑事處罰。( )

　　36.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的30%。( )

　　37.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同 意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。( )

　　38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。( )

　　39.證券公司被中國證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。( )

　　40.因證券市場波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。( )

　　41.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。( )

　　42.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。( )

　　43.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，只可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供一定的便利和服務(wù)。( )

　　44.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。( )

　　45.融資融券業(yè)務(wù)合同無須對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。( )

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