第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
第 13 頁(yè):參考答案 |
81.目前,我國(guó)基金管理人禁止的行為有( )。
A.運(yùn)用基金資產(chǎn)
B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C.發(fā)起設(shè)立基金
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
82.在基金管理公司組織架構(gòu)下,屬于后臺(tái)支持部門(mén)的機(jī)構(gòu)是( )。
A.行政管理部B.信息技術(shù)部C.財(cái)務(wù)部D.市場(chǎng)部
83.開(kāi)放式基金在認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收取上,目前的兩種收費(fèi)方式是( )。
A.前端模式 B.后端模式 C.金額費(fèi)率 D.凈額費(fèi)率
84.已知基金期末份額凈值的情況下,要求計(jì)算本期的基金凈值增長(zhǎng)率,還需要以下哪些數(shù)據(jù)( )。
A.期初份額凈值 B.本期分紅金額 C.利率 D.基金總份額
85.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的( )等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。
A.基金現(xiàn)金流量表 B.基金資產(chǎn)負(fù)債表
C.基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 D.基金凈值變動(dòng)表
86.托管人在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí),應(yīng)做到以下基本要求( )。
A.獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
B.依法處分基金資產(chǎn)
C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任
87.以下關(guān)于基金托管人與基金管理人的關(guān)系的說(shuō)法正確的是( )。
A.基金管理人由投資專(zhuān)家組成,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng),本身不實(shí)際接觸及擁有基金資產(chǎn)
B.托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管,依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)
C.基金管理人不對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé),基金托管人對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)
D.基金托管人與基金管理人可由同一機(jī)構(gòu)的不同部門(mén)擔(dān)任
88.基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,與備案的材料一致,不得有下列情形( )。
A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)
C.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
D.向投資者描述基金投資風(fēng)險(xiǎn)
89.基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)不得從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為( )。
A.捏造、散布虛假事實(shí),詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)或者損害行業(yè)聲譽(yù)
B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,惡意壓低基金的服務(wù)收費(fèi)
C.在銷(xiāo)售基金時(shí)給予投資人折扣
D.在銷(xiāo)售基金時(shí)給予中間人傭金
90.在基金銷(xiāo)售過(guò)程中,基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為( )。
A.通過(guò)基金銷(xiāo)售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷(xiāo)售無(wú)關(guān)的利益
B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,向投資人收取額外費(fèi)用
C.向任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎(jiǎng)等不正當(dāng)方式銷(xiāo)售基金
D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳,誤導(dǎo)投資人買(mǎi)賣(mài)基金
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