三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期限一般為l0一l5年，在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能被贖回。( )

　　102.與開(kāi)放式基金相比，封閉式基金為基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制。( )

　　103.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。( )

　　104.與公募基金相比，私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。 ( )

　　105.與成長(zhǎng)型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。 ( )

　　106.與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越低。 ( )

　　107.保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高。( )

　　108.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。 ( )

　　109.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。 ( )

　　110.LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。 ( )

　　111.我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。 ( )

　　112.上證基金指數(shù)在計(jì)算方法上采用派許指數(shù)計(jì)算公式，以基金份額凈值為權(quán)數(shù)。 ( )

　　113.基金管理公司的收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)。( )

　　114.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )

　　115.基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于12個(gè)月。( )

　　116.基金托管人在協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行托管職責(zé)，但不收取報(bào)酬，而是通過(guò)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估、提供會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來(lái)取得收入。( )

　　117.基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。 ( )

　　118.托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作程。 ( )

　　119.證券基金交易價(jià)格主要反映在買賣基金時(shí)支付費(fèi)用的高低。( )

　　120.促銷的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式獲得產(chǎn)品。( )

　　121.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)。( )

　　122.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的15%時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。 ( )

　　123.非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該股票的價(jià)值 ( )

　　124.基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般也按日計(jì)提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費(fèi)用。( )

　　125.投資管理活動(dòng)的性質(zhì)決定了證券投資基金持有的金融資產(chǎn)或金融負(fù)債是交易性的。 ( )

　　126.一般來(lái)說(shuō)，如果基金份額變動(dòng)較大，則會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響。( )

　　127.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以選擇將現(xiàn)金利潤(rùn)轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )

　　128.當(dāng)日贖回的貨幣市場(chǎng)基金份額自第二日起不享有基金的分配權(quán)益。 ( )

　　129.開(kāi)放式基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配。 ( )

　　130.在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的唯一當(dāng)事人。 ( )

　　131.開(kāi)放式基金放開(kāi)申購(gòu)、贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)值。 ( )

　　132.當(dāng)代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)。而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額20%以上的持有人有權(quán)自行召集。 ( )

　　133.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查不是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 ( )

　　134.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。( )

　　135.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。( )

　　136.目前行為金融理論尚未形成一個(gè)完整的理論體系。 ( )

　　137.在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況。 ( )

　　138.多種證券組合可行域的左邊界必然向外凸或呈曲線性，也就是說(shuō)有可能出現(xiàn)凹陷。 ( )

　　139.恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略是消極型資產(chǎn)配置策略。( )

　　140.一般情況下，劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)采用的是情景綜合分析法。( )

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