二、多項選擇題

　　61.【答案】ABC

　　【解析】基金行業(yè)自律機構是由基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構組成成立的同業(yè)機構。

　　62.【答案】AB

　　【解析】基金管理人收取管理費，基金托管人收取托管費。

　　63.【答案】AB

　　【解析】基金合同和招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。

　　64.【答案】ABCD

　　【解析】上述所有方面都是老基金存在的問題。

　　65.【答案】AD

　　【解析】基金設立的兩個重要法律文件時基金合同扣基金招募說明書。

　　66.【答案】AB

　　【解析】 1998年3月27日，新成立的南方和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了兩只封閉式基金即，基金金泰和基金開元。

　　67.【答案】ABCD

　　【解析】基金業(yè)在我國金融市場的作用有：為中小投資者拓寬投資渠道、優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長、有利于證券市場穩(wěn)定和發(fā)展、完善金融體系和社保體系。

　　68.【答案】ABC

　　【解析】久期是指貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權平均時間，久期越大.利率對債券的影響越明顯，久期與到期時間有關。

　　69.【答案】ABCD

　　【解析】保本基金的特點包括以上四種。

　　70.【答案】AB

　　【解析】投資組合保險策略包括對稱保險策略、固定比例投資組合保險策略。

　　71.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股理基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金等。

　　72.【答案】BCE

　　【解析】封閉式基金的發(fā)起人可以是證券公司、信托投資公司、基金管理公司。

　　73.【答案】ABCD

　　【解析】以上各項均正確。

　　74.【答案】ABC

　　【解析】對于貨幣市場基金，一般T+1日從基金銀行存款賬戶劃出。

　　75.【答案】ABCD

　　【解析】 以上各項均是基金管理公司開展投資咨詢業(yè)務時不得進行的行為。

　　76.【答案】AD

　　【解析】基金管理公司主要股東注冊資本不低于3億元人民幣.最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

　　77.【答案】AC

　　【解析】基金管理公司應當建立健全的獨立董事制度，獨立董事的人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

　　78.【答案】ABC

　　【解析】公司制定的半年度和年度報告才需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。

　　79.【答案】ABCD

　　【解析】以上各項均是投資決策的程序。

　　80.【答案】ABD

　　【解析】基金管理費是基金管理人根據(jù)基金規(guī)模收取的費用，不是基金托管人的收入。

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試報名入口