6.基金管理公司最核心業(yè)務(wù)是( )。
A.基金設(shè)立
B.投資管理
C.基金發(fā)行
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
答案:B
7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
答案:B
8.基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨(dú)立性
D.相互制約
答案:C
9.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度,督察長(zhǎng)由( )聘任。并對(duì)其負(fù)責(zé)。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.董事長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
答案:B
10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于( )的股東。
A.20%
B.25%
C.33%
D.50%
答案:B
11、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是()。
A.有效性原則
B.獨(dú)立性原則
C.成本效益原則
D.考察性原則
答案:D
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