31.A

　　【解析】銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。

　　32.D

　　【解析】證券公司的證券自營業(yè)務使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務的資金。

　　33.B

　　【解析】證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%。

　　34.C

　　【解析】C項應該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。

　　35.D

　　【解析】證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。

　　36.B

　　【解析】證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。37.A

　　【解析】集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

　　38.C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內;向上海證券交易所提供上月資產凈值。

　　39.B

　　【解析】證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　40.D

　　【解析】證券公司應當指定專人向客戶如實披露其業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同的內容。

　　41.B

　　【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。42.C

　　【解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用)。

　　43.C

　　【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)現金紅利或利息。

　　44.B

　　【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的市值計算。

　　45.A

　　【解析】證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。

　　46.D

　　【解析】2010年1月22日，《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。

　　47.A

　　【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。

　　49.A

　　【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　50.C

　　【解析】全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的200%。

　　51.D

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。

　　52.B

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小1000手，最大50000手。

　　53.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購中，同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。54. A

　　【解析】在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。

　　55.B

　　【解析】證券委托不屬于證券交易的結算流程。

　　56.C

　　【解析】最低結算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數×最低結算備付金比例=200萬/22×20%=l8182元。

　　57.B

　　【解析】接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

　　58.D

　　【解析】操作風險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。

　　59.A

　　【解析】根據財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的20%，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。

　　60.D

　　【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

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