二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AC

　　【解析】AC屬于公正原則的內(nèi)容。

　　2.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　3.CD

　　【解析】從投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券。

　　4.ABD

　　【解析】(1)證券承銷(xiāo)與保薦;(2)證券自營(yíng);(3)證券資產(chǎn)管理;證券公司從事上述兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。

　　5.ACD

　　【解析】證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

　　6.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　7.BC

　　【解析】證券交易的清算包括資金清算和證券清算。

　　8.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　9.AB

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、B股要求單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。

　　10.BC

　　【解析】申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出。

　　11.ABD

　　【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　12.BCD

　　【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，所以A項(xiàng)不選。

　　13.AC

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。

　　14.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　15.ABD

　　【解析】《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括客戶(hù)、存管銀行、證券公司。

　　16.AB

　　【解析】市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括地理因素和人口因素。

　　17.BC

　　【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有以下優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性。

　　18.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　19.AC

　　【解析】在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、 凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　20.BCD

　　【解析】申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)有誤。

　　21.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　22.BC

　　【解析】證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。

　　23.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查操縱證券市場(chǎng)的手段。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　25.ACD

　　【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　26.BC

　　【解析】專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　27.AC

　　【解析】托管銀行、證劵交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　28.ACD

　　【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。

　　29.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　30.BC

　　【解析】此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。

　　31.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　32.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　33.BC

　　【解析】A、D屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)的品種。

　　34.ACD

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：(1)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);(2)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu); (3)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　35.ABD

　　【解析】履約金比率由交易所確定，所以C說(shuō)法有誤。

　　36.AC

　　【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是資金融入方、賣(mài)出回購(gòu)方。

　　37.ABD

　　【解析】清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。

　　38.BC

　　【解析】?jī)纛~清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。

　　39.CD

　　【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。

　　40.AB

　　【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過(guò)戶(hù)登記劃分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。

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