21、關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )

　　A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　B.清算時對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的扎抵計算

　　C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而收付是財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進行

　　正確答案：ABC

　　22、證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________。

　　A. 正確核算營運資金的運行狀況

　　B. 及時提供會計資料，力求其保值增值

　　C. 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計付利息

　　D. 上級撥入的營運資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支

　　E. 上級公司應(yīng)足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

　　正確答案：ABCDE

　　23、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有

　　A. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B. 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C. 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟損失

　　D. 撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E. 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　正確答案：ABCE

　　24、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有

　　A. 符合證券市場的發(fā)展

　　B. 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　C. 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

　　D. 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬

　　E. 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　正確答案：ABCDE

　　25、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行()。

　　A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

　　B.建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施

　　C.建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

　　D.重要原始憑證保存期不少于20年

　　E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金

　　正確答案：ABCDE

　　26、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易價格的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易品種的自主性

　　E.選擇交易對手的自主性

　　正確答案：ABCD

　　27、證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括________。

　　A. 明確界定權(quán)限范圍

　　B. 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

　　C. 加強內(nèi)部控制

　　D. 加強財務(wù)管理

　　E. 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

　　正確答案：ABE

　　28、 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有( )。

　　A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

　　C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定

　　正確答案：ABC

　　29、下列關(guān)于證券交易所無形席位報盤方式說法中，正確的是(　　)。

　　A.延長了申報時間與成交回報時間

　　B.減去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)

　　C.降低了申報的差錯

　　D.減少了投資者與證券公司的糾紛

　　正確答案：BCD

　　30、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。

　　A.市場性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟性

　　E.高效性

　　正確答案：ABDE

　　31、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為( )。

　　A.開戶

　　B.受理

　　C.委托

　　D.交割

　　正確答案：AC

　　32、針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實施監(jiān)控。

　　A. 資產(chǎn)流動比率

　　B. 資產(chǎn)速動比率

　　C. 資本充足率

　　D. 資金周轉(zhuǎn)率

　　E. 資產(chǎn)負(fù)債率

　　正確答案：BCDE

　　33、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()。

　　A.自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

　　B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

　　C.自營部門定期與財會部門對賬

　　D.建立定期報告制度

　　E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　正確答案：ABCDE

　　34、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有(　　)。

　　A.見券付款

　　B.見款付券

　　C.券款對付

　　D.錢貨兩清

　　正確答案：ABC

　　35、對于上市期間的停牌的申報問題，深圳交易所的規(guī)則是( )

　　A.復(fù)牌時，對已接收的申報進行集合競價

　　B.停牌期間，可以撤銷申報

　　C.停牌期間，不接收申報

　　D.停牌期間，可以申報

　　正確答案：ABD

　　36、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。

　　A.為客戶直接辦理開戶

　　B.辦理柜臺委托和交割

　　C.提供證券交易行情

　　D.在經(jīng)營中直接收費

　　E.接受客戶的全權(quán)委托

　　正確答案：ABDE

　　37、出現(xiàn)下列情況之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購，贖回申報(　　)

　　A.因異常原因無法進行申購贖回的

　　B.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購贖回的

　　C.當(dāng)日該賬戶已有申購或贖回記錄的

　　D.交易所認(rèn)定的其他特殊情況的

　　正確答案：ABD

　　38、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是

　　A. 雙向過戶原則

　　B. 凈額清算原則

　　C. 逐日盯市原則

　　D. 最小費用原則

　　E. 錢貨兩清原則

　　正確答案：BE

　　39、 常見的內(nèi)幕交易包括( )。

　　A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易

　　D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　正確答案：ABCD

　　40、以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為以下幾種類型________。

　　A. 法律風(fēng)險

　　B. 政策風(fēng)險

　　C. 市場風(fēng)險

　　D. 經(jīng)營風(fēng)險

　　E. 管理風(fēng)險

　　正確答案：ABCDE

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