21.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的( )關系。

　　A.代理

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.制約

　　22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。

　　A《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《機構證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

　　A客戶優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.機構優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度的策略是( )。

　　A.差異性市場營銷策略

　　B.無差異市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了( )。

　　A.網(wǎng)下配售股票

　　B.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行

　　D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度

　　26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。

　　A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)

　　B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)

　　C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)

　　D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)

　　27.股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應通過現(xiàn)場進行表決。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.3億

　　D.5億

　　28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額市值

　　D.基金份額累計凈值

　　29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

　　A.20

　　B.100

　　C.2500

　　D.25000

　　30.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的( )。

　　A.0.05%

　　B.0.03%

　　C.0.1%

　　D.0.3%

　　31.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A.證券交易系統(tǒng)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營業(yè)柜臺

　　D.銀行柜臺

　　32.證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.撤銷相關業(yè)務許可

　　C.罰款

　　D.沒收非法所得

　　33.為了加強證券自營業(yè)務管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　A.《證券法》

　　B.《證券公司監(jiān)管條例》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內幕信息。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　35.下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的表述錯誤的是( )。

　　A.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　36.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　A.1.15

　　B.3，30

　　C.6，60

　　D.6，90

　　37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權享有的權利有( )。

　　A.知情的權利

　　B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權利

　　C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　38.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由( )履行相應義務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券托管機構

　　D.證券登記結算機構

　　40.證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.3萬元以上l0萬元以下

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