二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。

　　62. ABC

　　自營業(yè)務買賣的對象不包括B股。

　　63. AC

　　證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

　　64. ACD

　　內幕交易就是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。B選項應該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　65. ACD

　　定向資產管理合同一般不包括客戶風險承受能力。

　　66. BD

　　資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　67. BD

　　報價驅動系統(tǒng)的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系。

　　68. BC

　　A選項，代辦股份轉讓的轉讓日根據(jù)股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，分類轉讓。

　　D選項，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　69. ABD

　　債券質押式回購可以在上海證券交易所，深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進行。

　　70. ABC

　　D選項，權證持有人行權的，應委托證券經(jīng)紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　71. AB

　　證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。目前，這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　72. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　73. ABCD

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；�金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)。基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　74. ABC

　　連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　75. ABD

　　C選項，連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。

　　76. ABC

　　D選項，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　77. ABD

　　全國銀行間債券回購參與者包括：

　　1.在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構。

　　2.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。

　　3.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。

　　78. ABCD

　　證券，保險，銀行，信托等實行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。

　　79. ABCD

　　證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　80. ABCD

　　交易所認為必要時，可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。

　　81. AB

　　C選項，在國家法定假日，交易所休市。

　　D選項，證券交易所可以調整交易時間。

　　82. ACD

　　B選項，最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值。

　　83. AD

　　A選項，禁止挪用客戶的資金和賬戶，D選項，禁止侵占客戶的國債兌付金。

　　84. ABD

　　C選項，委托買賣的價格由投資者決定，委托價格應為有效申報價格，委托不需要保證成交。

　　85. ABD

　　C選項，中國結算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。

　　86. CD

　　對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　87. AB

　　國債現(xiàn)券和可轉換債券傭金起點為1元。

　　88. AC

　　B股實行T+1回轉交易，可轉換債券實行T+0回轉交易。

　　89. AC

　　債券質押式回購交易涉及兩個交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　90. BCD

　　特別會員享有的權利有：列席證券交易所會員大會;向證券交易所提出相關建議;接受證券交易所提供的相關服務。

　　91. BCD

　　封閉式基金通過證券交易所買賣。

　　92. BC

　　證券交易所的設立和解散由國務院決定，證券交易所不決定證券交易的價格。

　　93. ABC

　　受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜屬于代辦業(yè)務。

　　94. ABCD

　　關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00。

　　95. BC

　　整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　96. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

　　97. BCD

　　合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準。

　　98. BCD

　　對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復牌后進行集合競價。

　　99. ABC

　　D選項錯誤。

　　100. ABCD

　　現(xiàn)階段進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

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