41.下列關(guān)于基金的敘述，正確的是【】。

　　A.開放式基金以市場價格交易

　　B.封閉式基金的總量是不固定的

　　C.開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

　　D.封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似

　　【答案解析】：答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤;封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤;開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。

　　42.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的【】。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案解析】：答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　43.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，錯誤的是【】。

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　D.收入來源為買賣價差

　　【答案解析】：答案為D。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來源是傭金。

　　44.已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是【】億元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　【答案解析】：答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

　　45.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取【】方式進(jìn)行保管。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　【答案解析】：答案為D�？蛻粑�托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

　　46.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照【】，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　【答案解析】：答案為A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　47.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起【】后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　【答案解析】：答案為B�？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

　　48.為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的【】，通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險測量閥值

　　【答案解析】：答案為B。為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　49.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向【】報告。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案解析】：答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　50.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的【】。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　【答案解析】：答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

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