第31題 【正確答案】：C 試題解析：A、B、D選項均屬于證券經紀業(yè)務的特點。

　　第32題 【正確答案】：D 試題解析：主承銷商委托各證券營業(yè)部參與新股競價發(fā)行，收取的是委托手續(xù)費。

　　第33題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價。

　　第34題【正確答案】：A 試題解析：債券質押式回購交易申報操作類似股票交易。成交后由登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算交收;到期反向成交時，無須再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據(jù)此進行資金和債券的清算與交收。

　　第35題 正確答案】：D 試題解析：清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)，這兩個過程統(tǒng)稱為“結算”。

　　第36題 【正確答案】：D 試題解析：新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點包括市場性、連續(xù)性、經濟性、高效性。

　　第37題 【正確答案】：A 試題解析：證券公司融資融券業(yè)務的風險包括：(1)客戶信用風險;(2)市場風險;(3)業(yè)務規(guī)模及集中度風險;(4)業(yè)務管理風險;(5)信息技術風險。

　　第38題 【正確答案】：B 試題解析：證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。

　　第39題 【正確答案】：B 試題解析：更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。

　　第40題 【正確答案】：D試題解析：關于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率，并于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額。

　　第41題 【正確答案】：A 試題解析：凈申購金額=10000÷(1+1.5%)≈9852.22(元)，申購份額=9852.22÷1.0250≈9611.92(份)，因場內份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份的部分申購資金返還給投資者。

　　第42題 【正確答案】：A 試題解析：集合競價確定成交價的原則是：在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位。如有兩個以上最大成交量的價位，則應按下面原則：(1)高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;(2)與選取價格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價位仍有多個，則選取離上日收市價最近的價位。根據(jù)題意，滿足條件(1)的價格有5個，滿足條件(2)的價格有4個，因此，應選擇離上一日收市價(9.05元)最近的價位，即9.25元。

　　第43題 【正確答案】：A 試題解析：新股網上競價發(fā)行中，投資者作為買方在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。

　　第44題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案。

　　第45題 【正確答案】：C 試題解析：設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施是證券經營機構欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的條件。

　　第46題 正確答案】：C 試題解析：上市公司擬與其關聯(lián)人達成的關聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經審計凈資產值的5%時，上市公司董事會須在決議后3個工作日內向社會公告。

　　第47題 正確答案】：C 試題解析：客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在證券公司營業(yè)部開立并專門用于投資者證券買賣交易的賬戶。證券經紀商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

　　第48題 【正確答案】：A 試題解析：債券質押式回購交易，是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)在將債券出質給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。債券質押式回購的計價單位是“每百元資金到期年收益率”。

　　第49題 【正確答案】：D 試題解析：根據(jù)《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結算參與人應當以證券賬戶為單位向中國結算公司申報提交或轉回質押券。

　　第50題 【正確答案】：C 試題解析：在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。

　　第51題 【正確答案】：C 試題解析：結算參與人與其客戶的證券劃付應當委托證券登記結算機構代為辦理。

　　第52題 【正確答案】：C試題解析：2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關于對存在股票終止上市風險的公司加強風險警示等有關問題的通知》，并從2003年5月8日起實行退市風險警示制度。

　　第53題 【正確答案】：B 試題解析：客戶承擔的義務有：了解交易風險，明確買賣方式;采用正確的委托手段;按規(guī)定繳存交易結算資金;確定委托手段;接受交易結果;履行交割清算義務等。

　　第54題 【正確答案】：A 試題解析：證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價格的自主性。

　　第55題 【正確答案】：B 試題解析：一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方)，兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。

　　第56題 【正確答案】：C試題解析：質押式逆回購方的義務包括：(1)按合同約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令;(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項;(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質押的債券。選項C屬于正回購方的義務之一。

　　第57題 【正確答案】：D 試題解析：2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年，即365天。

　　第58題 【正確答案】：A 試題解析：變更登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間劃轉，并相應更改股東名冊或債權人名冊。

　　第59題 【正確答案】：B 試題解析：B選項證券交易所屬于場內交易市場。

　　第60題【正確答案】：A 試題解析：A選項禁止行為應改為：自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益。

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